多选题商业银行应加强员工行为管理，针对突出风险点要制定并下发员工（），对违反规定的发现一起、严厉查处一起。A岗位管理规范B从业禁止性规定C业务操作流程D职业操守“底线”

题目
多选题
商业银行应加强员工行为管理，针对突出风险点要制定并下发员工（），对违反规定的发现一起、严厉查处一起。
A

岗位管理规范

B

从业禁止性规定

C

业务操作流程

D

职业操守“底线”

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1.商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的(),加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。A.底线性规定B.禁止性规定C.红线规定D.强制性规定

2.商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的(),建立员工异常行为()机制。A.引导和教育B.考核、监督C.监督和排查D.举报、查处

3.对员工职业发展的管理许多工作内容。其中属于其工作内容的是()A.协调企业目标与员工个人目标B.与员工一起制订职并帮助其实现业发展计划C.提高员工福利D.增强员工对企业的了解

4.商业银行有效的战略风险管理应当确保其长期战略、短期目标、( )和可利用资源紧密联系在一起。A.风险管理措施B.员工利益C.连续营业方案D.资本实力

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  • 第1题：

    根据《关于加强全省农村商业银行员工贷款管理的意见》,严格控制风险客户新增授信。针对以下情况,不得再新发放贷款,并视情况对存量贷款逐步压缩的有()。

    A.对员工本人或家庭成员(配偶、父母、子女)存在不良贷款或欠息等重大不良信用记录

    B.员工或配偶对外提供担保形成不良

    C.员工贷款已超规定限额

    D.存在风险苗头或风险隐患等问题


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于商业银行柜台业务操作风险防控的说法中，正确的是（ ）。

    A.人力资源管理条线作为第四道防线，应针对突出风险点明确员工从业禁止性规定和职业操守“底线”，对违反禁止性规定的发现一起、严厉查处一起
    B.业务管理条线作为第一道防线，应承担起风险防控的首要责任
    C.审计监督条线作为第二道防线，应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违纪违规问题提出整改意见
    D.风险合规条线作为第三道防线，应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责

    答案：B
    解析：
    商业银行为防控操作风险采取的“三道防线”建设主要包括：（1）业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任。（2）风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。（3）审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

  • 第3题：

    商业银行应加强员工行为管理，针对突出风险点要制定并下发员工（），对违反规定的发现一起、严厉查处一起。

    • A、岗位管理规范
    • B、从业禁止性规定
    • C、业务操作流程
    • D、职业操守“底线”

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    中国建设银行中国建设银行总行针对近年来全行案件和重大、典型违规问题暴露出的突出风险点，制定了《中国建设银行员工从业禁止若干规定》，严禁员工实施以下（）条行为。

    • A、十七
    • B、十八
    • C、十九
    • D、二十

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行应对所有员工进行必要的培训，使其充分掌握信息科技风险管理制度和流程，了解违反规定的后果，并对违反安全规定的行为采取（）。

    • A、适当处罚；
    • B、追究民事责任；
    • C、零容忍政策；
    • D、追究刑事责任。

    正确答案:C

  • 第7题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加大对员工异常行为的监督力度，建立并完善内、外部举报机制，对于消费异常、交友复杂、有不良嗜好的员工，应采取（）等适当措施防患于未然。

    • A、约谈
    • B、交流
    • C、轮岗
    • D、辞退

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    中国建设银行中国建设银行总行针对近年来全行案件和重大、典型违规问题暴露出的突出风险点，制定了《中国建设银行员工从业禁止若干规定》，严禁员工实施以下（）条行为。
    A

    十七

    B

    十八

    C

    十九

    D

    二十


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制措施的说法错误的是（  ）。
    A

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制

    B

    商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的，应当建立健全相关管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次风险评估

    C

    商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线

    D

    商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    员工行为管理要突出重点，风险为本，防范不当行为引发的（）等各类风险。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行应对所有员工进行必要的培训，使其充分掌握信息科技风险管理制度和流程，了解违反规定的后果，并对违反安全规定的行为采取（）。
    A

    适当处罚；

    B

    追究民事责任；

    C

    零容忍政策；

    D

    追究刑事责任。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对商业银行声誉风险进行有效管理的最佳做法是（  ）。
    A

    声誉风险管理应主要针对员工言行和理财产品

    B

    声誉风险管理应主要针对高管言行和新闻媒体

    C

    声誉风险管理应尽可能覆盖商业银行的各种行为

    D

    声誉风险管理应重在对银行内部控制制度建设


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制。()


    答案:√

  • 第14题：

    商业银行有效的战略风险管理应当确保其长期战略、短期目标、()和可利用资源紧密联系在一起。

    A:风险管理措施
    B:员工利益
    C:连续营业方案
    D:资本实力

    答案：A
    解析：
    有效的战略风险管理流程应当确保商业银行的长期战略、短期目标、风险管理措施和可利用资源紧密联系在一起。与声誉风险相似，战略风险产生于商业银行运营的所有层面和环节，并与市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等交织在一起。

  • 第15题：

    《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应建立健全妥善处置员工参与民间借贷的（）。在发现员工参与民间借贷后，要积极排查风险隐患，加强解释沟通，切实降低声誉风险和财务损失。


    正确答案:应急预案

  • 第16题：

    员工行为管理要突出重点，风险为本，防范不当行为引发的（）等各类风险。

    • A、信用风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对于员工的管理，关键是要制定明确的岗位责任制和行为准则，并加强对员工（）的管理。

    • A、服务结果
    • B、服务内容
    • C、服务项目
    • D、服务过程

    正确答案:D

  • 第18题：

    加强重要岗位员工行为管理，规范操作行为，要重视（）和（），提升员工风险防范意识和责任意识。


    正确答案:案件警示教育；职业操守教育

  • 第19题：

    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（）规定，加强对员工行为的监督和排查。

    • A、允许性
    • B、选择性
    • C、可为性
    • D、禁止性

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    员工行为管理的主要内容包括（）
    A

    坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤

    B

    加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果

    C

    加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。

    D

    增强员工的自我保护意识

    E

    加强员工的自我学习


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应加强员工行为管理，针对突出风险点要制定并下发员工（），对违反规定的发现一起、严厉查处一起。
    A

    岗位管理规范

    B

    从业禁止性规定

    C

    业务操作流程

    D

    职业操守“底线”


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的（）规定，加强对员工行为的监督和排查。
    A

    允许性

    B

    选择性

    C

    可为性

    D

    禁止性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行有效的战略风险管理应当确保其长期战略、短期目标、（）和可利用资源紧密联系在一起。
    A

    风险管理措施

    B

    员工利益

    C

    连续营业方案

    D

    资本实力


    正确答案： A
    解析： 有效的战略风险管理流程应当确保商业银行的长期战略、短期目标、风险管理措施和可利用资源紧密联系在一起。与声誉风险相似，战略风险产生于商业银行运营的所有层面和环节，并与市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险等交织在一起。

  • 第24题：

    单选题
    以下关于战略风险管理的基本做法，表述错误的是（）。
    A

    董事会和高级管理层制定战略规划时，为了使商业银行所有员工理解战略规划的内容和意义并确保与日常工作协调一致，应当首先征询最大多数员工的意见和建议

    B

    有效的战略风险管理流程应当确保商业银行的长期战略、短期目标、风险管理措施和可利用资源紧密联系在一起

    C

    战略风险管理是在战略管理的基础上，进一步考虑商业银行的战略规划和战略实施方案中的潜在风险，准确预测这些风险可能造成的影响并提前做好准备

    D

    有效的战略风险管理应当不定期采取从下至上的方式，局部评估商业银行的获利能力，并据此制定切实可行的实施方案


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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