对行业审计部门和机构的工作程序与工作效果进行评价
起草行业审计制度办法
编制并落实年度行业审计工作计划
组织开展行业审计工作
第1题:
20%
30%
40%
50%
第2题:
对
错
第3题:
5
10
15
20
第4题:
对
错
第5题:
对
错
第6题:
信托预登记申请书
信托初始登记申请书
加盖公章的信托文件样本
法律、行政法规、国务院银行业监督管理机构要求的其他文件
第7题:
理财投资
自营股票
自营债券
衍生品投资
第8题:
对
错
第9题:
设立专门部门或岗位归口管理资金业务
按照前中后台分设和不相容岗位分离的要求,规范业务操作流程
完善授权审批制度,根据业务品种风险程度及交易金额等要素进行逐级授权
建立与业务规模和风险程度相适应的信息管理系统,实现对风险的自动识别与防控
第10题:
正常类
关注类
次级类
可疑类
第11题:
风险管理委员会负责分类的认定
风险分类工作小组负责分类的初审
联社指定的有关职能部门具体负责分类的初分
以上都是
第12题:
200人
3人
2人
1人
第13题:
对
错
第14题:
对
错
第15题:
对
错
第16题:
对
错
第17题:
5000亿元
10000亿元
15000亿元
20000亿元
第18题:
资本
信用风险
流动性风险
合规性
第19题:
对
错
第20题:
完成重新登记2年以上
注册资本不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币,且最近2年年末按要求提足全部准备金后,净资产不低于5亿元人民币或等值的可自由兑换货币
自营业务资产状况和流动性良好,符合有关监管要求
最近2年无重大违法违规经营记录
第21题:
由信托公司法定代表人签署的申请书
开办受托境外理财业务人员和部门的情况介绍
信托财产运用方案以及信息披露及风险管理报告格式
信托公司开办受托境外理财业务的可行性报告
第22题:
对
错
第23题:
200
300
400
500
第24题:
对
错