判断题金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。A 对B 错

题目
判断题
金融机构在对客户的国籍、行业、职业等定性指标进行分析的同时，还应同时对客户资金流量、交易规模等定量因素进行分析。
A

对

B

错

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1.填空题在e宝中申请保单借款，单次借款金额上限由10万元上调为（）。

2.问答题金融机构应当在可疑交易发生后的几个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以什么方式向什么部门报送大额交易报告？

3.判断题在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。A 对B 错

4.多选题客户身份识别中的非面对面识别要求是指，银行利用电话、网络^AIM等自助机具以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，应采用如下哪些手段识别客户身份（）A实行严格的身份认证措施B采取相应的技术保障手段C强化内部管理程序D弱化内部管理程序

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  • 第1题：

    多选题
    在客户评级结果调整中，可根据客户类型、（）以及最后评级日期查询评级结果。
    A

    归属机构

    B

    客户名称

    C

    风险等级

    D

    历史风险等级


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    判断题
    亚太反洗钱集团成员包括100多个国家的金融情报中心。负责颁布与FIU相关的解释、指引、最优做法、倡议声明和指南等文献，给各国FIU的建设和国际交流指明方向，为世界金融情报网络的完善奠定基础。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 埃格蒙特集团成员包括100多个国家的金融情报中心。负责颁布与FIU相关的解释、指引、最优做法、倡议声明和指南等文献，给各国FIU的建设和国际交流指明方向，为世界金融情报网络的完善奠定基础。

  • 第3题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性有疑问的，应当（）客户身份。
    A

    重新识别

    B

    持续识别

    C

    联网核查

    D

    询问观察


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    判断题
    按照反洗钱法律规定，当小王存入8千美元时，银行必须核对其有效身份证件或者其他身份证明文件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 当自然人客户存入外币等值1万美元以上时，银行应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

  • 第5题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息档案进行（），按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法（试行）》的要求进行保存、保管和查询。
    A

    分类归档

    B

    合并归档

    C

    分部门归档

    D

    异地存放


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    金融机构配合反洗钱现场调查时应（）
    A

    提供必要的场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。

    B

    通知调查涉及机构、部门、人员届时到位，以便现场调查的顺利进行。

    C

    审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。

    D

    配合开展现场调查，包括安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助凤城有关资料。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    公安部、银监会、和各省级公安机关、银监局、有关银行业金融机构指定（）和联系人专门负责涉恐融资案件资金查控工作。
    A

    负责人

    B

    主管

    C

    责任人

    D

    查阅人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。
    A

    中国人民银行

    B

    银监会

    C

    公安部

    D

    国务院


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时，对检查过程中发现的问题，逐条整理后编写（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作意见

    B

    华夏银行反洗钱检查通报

    C

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    D

    华夏银行反洗钱检查工作底稿


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    制定《中华人民共和国商业银行法》的目的是什么？

    正确答案： 为了保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，规范商业银行的行为，提高信贷资产质量，加强监督管理，保障商业银行的稳健运行，维护金融秩序，促进社会主义市场经济的发展。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国人民银行各分支机构收到总行转达发的外交部通知（）个工作日后，及时将外交部已通知执行的有关情况告知辖内金融机构。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    实施现场调查时，调查组可以查询、复制被调查对象下列哪些资料（）
    A

    账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时，提供的信息和资料。

    B

    交易记录，包括被调查对象在金融机构中在资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证。

    C

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料。

    D

    其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    填空题
    违反理（核）赔规定，在理（核）赔工作中，与他人恶意串通，隐瞒事实，给公司造成经济损失10万元以下的，给予直接责任人（）处分。

    正确答案： 记过或记大过
    解析： 暂无解析

  • 第14题：

    问答题
    为什么以可疑交易活动涉嫌洗钱为名向侦查机关报案，必须经过反洗钱调查？

    正确答案： （1）可疑交易活动并不一定是犯罪行为，必须经过调查才能确认是否涉嫌洗钱犯罪，这点与普通的现行犯罪不同；
    （2）可疑交易活动本身涉及金融机构客户的秘密或隐私，因此必须经过调查才能认定是否属实，从而避免非法侵犯金融机构客户的秘密或隐私，降低可能的法律风险。基于此，反洗钱行政主管部门以可疑交易活动涉嫌洗钱为名而向侦查机关报案必须经过反洗钱调查。
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
    A

    撤消职务

    B

    停职处分

    C

    纪律处分

    D

    开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    问答题
    简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。

    正确答案： 根据《反洗钱法》的规定，人民银行反洗钱工作的人员违反规定进行调查或者采取临时冻结措施的，依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    问答题
    金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展什么工作？

    正确答案： 反洗钱培训和宣传
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    某检查组认定：2008年9月12日，某银行为客户龚XX办理存入活期储蓄存款51500元，客户未提供客户身份证明资料，也未对其身份证明资料进行联网核查。以下选项正确的是（）
    A

    文中“未提供客户身份证明资料”定性准确。

    B

    银行业金融机构为客户办理5万元以上的大额现金存取业务时，应视情况对客户提供的居民身份证件进行联网核查。

    C

    文中“未进行联网核查”的定性，还应说明客户龚XX办理活期储蓄存款存在哪些可疑之处。

    D

    以上事实表述不规范。文中所述“身份证明资料进行联网核查”应直接指出为“居民身份证进行联网核查”。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    填空题
    经国务院行政审批制度改革工作领导小组审核确定，银监会保留了（）项行政许可项目。

    正确答案： 51
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    《反洗钱法》规定，（）在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
    A

    机关团体

    B

    企业单位

    C

    任何单位和个人

    D

    个人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些（）
    A

    反洗钱内部控制制度建设情况

    B

    反洗钱工作机构和岗位设立情况

    C

    反洗钱宣传和培训情况

    D

    反洗钱年度内部审计情况


    正确答案： C,B
    解析： 按照《金融机构反洗钱监督管理办法》第九条金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息： （一）反洗钱内部控制制度建设情况；
    （二）反洗钱工作机构和岗位设立情况；
    （三）反洗钱宣传和培训情况；
    （四）反洗钱年度内部审计情况；
    （五）中国人民银行依法要求报送的其他

  • 第22题：

    多选题
    银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？
    A

    国家或地区因素

    B

    行业因素

    C

    义务因素

    D

    客户因素


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    配合开展反洗钱调查所得到的信患可以用做（）
    A

    建立反洗钱检查档案库

    B

    建立案件线索档案库

    C

    客户身份的重新识别

    D

    发现反洗钱工作中的合规风险


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    客户要求变更（）信息的，应重新识别客户身份。
    A

    姓名或者名称

    B

    身份证件或者身份证明文件种类

    C

    身份证件号码

    D

    注册资本


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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