当前分类: 反洗钱考试
问题:反洗钱检查人员应如实、完整登记检查涉及的相关资料,包括历次检查工作底稿、检查报告以及整改措施等,保管期限至少为()年。...
查看答案
问题:《关于洗钱问题的四十项建议》中“指定的非金融企业和行业”指()...
问题:根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是()。...
问题:设立商业银行,应当具备哪些条件?...
问题:关于冻结单位存款下列描述正确的是()。...
问题:《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()...
问题:反洗钱突发事件结束后,各级反洗钱工作办公室负责组织调查事件发生的深层原因,查找()。...
问题:合规管理的三大要素是什么?()...
问题:客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立________...
问题:金融机构应在相关情况发生后的()个工作日内将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。...
问题:金融机构在开展客户身份资料信息维护管理工作中,对于()已经与金融机构建立了业务关系的客户,应按照规定核对客户有效身份证件...
问题:单选题使用网上银行操作时的可疑特征有()。A 资金快进慢出,留很多余额B 集中转入对公账户,再通过“公转私”转至个人账户C 领取银行对账单D 设置每日交易限额...
问题:金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立()...
问题:金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素?()...
问题:国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员,在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他...
问题:现场检查结束后,对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,检查单位应当直接制作(),...
问题:依据《中华人民共和国银行业监督管理法》,银行业监督管理机构建立银行业金融机构监督管理信息系统的目的是什么?...
问题:当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《中国人民银行行政处罚意见告知书》之日起()将陈述和申辩的书面材料提交中国人民银行。...
问题:《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指通过()识别的数量。...
问题:单选题我国关于洗钱犯罪主体的规定,下列说法正确的是()A 法人可以构成洗钱犯罪主体B 只有自然人才能构成洗钱犯罪主体C 上游犯罪主体可以构成洗钱犯罪主体D 上游犯罪嫌疑人审判之前,洗钱犯罪主体的洗钱犯罪事实不能认定...