单选题反洗钱检查人员应如实、完整登记检查涉及的相关资料，包括历次检查工作底稿、检查报告以及整改措施等，保管期限至少为（）年。A 1年B 2年C 5年D 10年

题目
单选题
反洗钱检查人员应如实、完整登记检查涉及的相关资料，包括历次检查工作底稿、检查报告以及整改措施等，保管期限至少为（）年。
A

1年

B

2年

C

5年

D

10年

相似考题

1.反洗钱现场检查时,应对检查工作进行记录,编制现场检查工作底稿。并对所编制的现场检查工作底稿的真实性负责。()此题为判断题(对，错)。

2.反洗钱检查人员在检查工作中，应遵守工作纪律不包括：（）。A、坚持回避制度B、保守秘密C、严格按检查程序开展检查工作D、不必严格按照检查方案实施检查

3.运营检查人员的工作职责（）。A、负责制定年度运营业务检查工作计划，细化检查内容和要求，并对所辖营业机构实施业务检查；B、负责总结运营业务检查工作，对发现的问题提出整改措施和建议，对问题涉及的责任单位和人员提出处理意见，并督促落实整改措施；C、负责整理保管会计检查档案，建立资料库；D、定期或不定期的向运营部门负责人报告检查工作的开展、落实情况，检查中发现的问题及整改情况。

4.会计检查工作中检查对象应严格执行以下哪些工作制度（）A、认真查验、核实检查人员提供的检查证件B、对符合规定手续的会计检查应积极配合并为其提供必要的条件C、对进入营业区、凭证库、档案库、现金库等场所的会计检查人员应严格办理相关手续，但如遇总行突击检查等事项时可以后补相关手续D、认真登记检查人员查阅的档案资料，检查结束后对交还的资料应认真核实，确保资料真实完整

更多“反洗钱检查人员应如实、完整登记检查涉及的相关资料，包括历次检查工作底稿、检查报告以及整改措施等，保管期限至少为（）年。”相关问题

  • 第1题：

    《金库检查登记簿》及相关检查登记资料，管库员、检查人员共同签字确认后留存，保管期限为（）。

    • A、三年
    • B、五年
    • C、十五年
    • D、永久

    正确答案:B

  • 第2题：

    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。

    • A、华夏银行反洗钱检查工作底稿
    • B、华夏银行反洗钱检查确认意见书
    • C、华夏银行反洗钱检查工作报告
    • D、华夏银行反洗钱检查方案

    正确答案:A

  • 第3题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第4题：

    保密范围的资料和报表系指反洗钱开展反洗钱现场检查和非现场监管中，包括现场检查工作底稿、（）被检查单位业务报表；被检查单位业务凭证、被检查单位内控制度等所有隶属保密范围的资料和报表。

    • A、会谈纪要
    • B、证据调查清单
    • C、A和B都是
    • D、A和B都不是

    正确答案:C

  • 第5题：

    运营监督检查工作档案内容包括（）。

    • A、检查方案
    • B、运营检查工作记录
    • C、运营检查工作底稿
    • D、监督检查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    会计检查在检查阶段包括那些内容（）。

    • A、按检查方案开展检查
    • B、了解实际情况
    • C、如实填写会计检查工作底稿
    • D、编写会计检查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    会计检查在检查阶段包括那些内容（）。
    A

    按检查方案开展检查

    B

    了解实际情况

    C

    如实填写会计检查工作底稿

    D

    编写会计检查报告


    正确答案： C,A
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十二章-第四节

  • 第8题：

    单选题
    反洗钱检查人员在检查工作中，应遵守工作纪律不包括：（）。
    A

    坚持回避制度

    B

    保守秘密

    C

    严格按检查程序开展检查工作

    D

    不必严格按照检查方案实施检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《金库检查登记簿》及相关检查登记资料，管库员、检查人员共同签字确认后留存，保管期限为（）。
    A

    三年

    B

    五年

    C

    十五年

    D

    永久


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    会计检查工作中检查对象应严格执行以下哪些工作制度（）
    A

    认真查验、核实检查人员提供的检查证件

    B

    对符合规定手续的会计检查应积极配合并为其提供必要的条件

    C

    对进入营业区、凭证库、档案库、现金库等场所的会计检查人员应严格办理相关手续，但如遇总行突击检查等事项时可以后补相关手续

    D

    认真登记检查人员查阅的档案资料，检查结束后对交还的资料应认真核实，确保资料真实完整


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各业务部门应确定至少（）名专职或兼职反洗钱检查人员，负责本业务条线的反洗钱检查工作。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    反洗钱检查人员在检查工作中，应严格按检查程序开展检查工作。恪守（）、公正、有效的原则。
    A

    客观

    B

    公平

    C

    公开

    D

    保密


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2015年10月某国家税务局评估检查人员根据《实地检查工作预案》内容，结合案头检查情况，对于无法核实涉税风险点和纳税人举证资料的，决定实地检查，税务部门应履行的法定程序有（）

    • A、检查时应当向纳税人出示税务检查证和《税务检查通知书》
    • B、税务部门至少应当派出2名检查人员检查
    • C、税务部门应当派出2名检查人员检查
    • D、实地检查结束，需要制作《实地检查工作底稿》

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    各业务部门应确定至少（）名专职或兼职反洗钱检查人员，负责本业务条线的反洗钱检查工作。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第15题：

    反洗钱检查人员应如实、完整登记检查涉及的相关资料，包括历次检查工作底稿、检查报告以及整改措施等，保管期限至少为（）年。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:C

  • 第16题：

    检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。

    • A、检查工作方案
    • B、整改通知书
    • C、整改报告
    • D、检查工作日志

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    运营监控中心开展专项检查或综合检查时，监管经理在检查前需要（）。

    • A、对被检查机构的业务资料、报表数据、存在问题进行综合分析
    • B、利用各类系统提取可疑线索，确定检查重点
    • C、检查中做好资料分析验证，检查过程如实登记运营检查工作记录
    • D、对检查发现的问题，登记运营检查工作底稿

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    运营监控中心开展专项检查或综合检查时，监管经理在检查前需要（）。
    A

    对被检查机构的业务资料、报表数据、存在问题进行综合分析

    B

    利用各类系统提取可疑线索，确定检查重点

    C

    检查中做好资料分析验证，检查过程如实登记运营检查工作记录

    D

    对检查发现的问题，登记运营检查工作底稿


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营监督检查工作档案内容包括（）。
    A

    检查方案

    B

    运营检查工作记录

    C

    运营检查工作底稿

    D

    监督检查报告


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。
    A

    检查工作方案

    B

    整改通知书

    C

    整改报告

    D

    检查工作日志


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    华夏银行反洗钱检查时要对检查情况作详细记录，填制（）。
    A

    华夏银行反洗钱检查工作底稿

    B

    华夏银行反洗钱检查确认意见书

    C

    华夏银行反洗钱检查工作报告

    D

    华夏银行反洗钱检查方案


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    实施检查时，检查人员应当对检查工作内容进行记录，编制现场检查工作底稿，工作底稿内容主要包括哪三部分（）
    A

    检查标准

    B

    检查组成员

    C

    信息来源

    D

    工作范围

    E

    结论


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

相关内容