当前分类: 反洗钱考试
问题:某金融机构工作人员违反保密规定,将反洗钱调查的信息泄露给当事人,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处...
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问题:报告大额和可疑信息包括报送的账户信息、()、可疑交易的种类、反洗钱工作人员的分析判断、报告机构、报告时间等信息。...
问题:调查工作结束后,反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员()调阅文件资料,检查是否有未归还或缺失的情况,并积极做好联系工作。...
问题:中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取什么方式进行确认...
问题:我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐融资监控名单的客户可评定为()。...
问题:对于客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和()。...
问题:对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()...
问题:各级行应结合当地反洗钱形势和当地中国人民银行要求等情况,采取在厅堂宣传、广场集中宣传、社区深入宣传等方式,每年至少组织(...
问题:多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的,应采取以下哪些措施()。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户...
问题:《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性...
问题:(),金融行动特别工作组(FATF)33个成员一致同意接纳中国为FATF观察员。...
问题:根据《个人外汇管理办法实施细则》,境外个人经常项目项下非经营性结汇超过年度总额且结汇单笔等值5万美元以上的,应将结汇所得...
问题:金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级。...
问题:金融机构破产和解散时,客户身份资料和客户交易信息如何处理?...
问题:各业务部门应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,对与银行存在业务合作关系的()逐一确...
问题:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托...
问题:代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的(),确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易,能够...
问题:请列举8种破坏金融管理秩序犯罪的罪名?...
问题:《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定,通过纸质报送的重点可疑交易应由专人以密件方式报送当地人民银行,严格控制...
问题:单选题金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置()的风险评级标准。A 标准化B 统一性C 差异化D 分类化...