金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程,有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
对于客户准备开展的交易,金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,不需要提交可疑交易
第1题:
A、10个
B、5个
C、8个
D、6个
第2题:
关于大额交易和可疑交易报告,以下表述正确的是?( )
A.大额交易和可疑交易的报告方式不同
B.大额交易和可疑交易的报告时限相同
C.大额交易和可疑交易的报告时限不同
D.大额交易和可疑交易的报告方式完全相同
第3题:
办理账户开户和办理业务时应对照《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》中“涉电信诈骗犯罪可疑特征”进行可疑交易分析,对于可疑交易应进一步调查核实交易背景。对于经分析上报可疑交易报告的客户,应调高其洗钱风险等级,对其交易开展持续监控;对可疑特征明显,可疑交易情形严重的客户,应如何处理:()
第4题:
各金融机构要切实采取措施提高甄别和报告可疑交易的能力,做好可疑交易报告的()工作,增强可疑交易报告的有效性。
第5题:
反洗钱交易报告制度中不包括()
第6题:
下列关于大额交易和可疑交易报告制度的说法正确的有()
第7题:
金融机构反洗钱工作中执行大额交易和可疑交易报告制度的内容是什么?
第8题:
大额交易报告制度
可疑交易报告制度
可疑线索移送制度
交易报告免责条款
第9题:
大额交易
可疑交易
大额交易分析报告
可疑交易分析报告
第10题:
第11题:
应当明确专人负责大额和可疑交易报告工作
应当规定大额交易和可疑交易在内部发现、分析、审核及上报的工作流程
应当规定涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程
应当规定涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程
第12题:
系统筛选
自动识别
系统报送
人工分析和研判
第13题:
A.10年
B.5年
C.15年
D.20年
第14题:
反洗钱交易报告制度中不包括:
A.大额交易报告制度
B.可疑交易报告制度
C.可疑线索移送制度
D.交易报告免责条款
第15题:
目前世界通行的反洗钱交易报告制度主要有哪种形式()
第16题:
从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,制定报告操作规程,对本机构的大额交易和可疑交易报告工作做出统一要求。金融机构、非银行支付机构以外的其他从业机构应当由总部或者总部指定的一个机构通过()提交全公司的大额交易和可疑交易报告。
第17题:
以下关于可疑交易报告主体说法正确的是()
第18题:
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定,金融机构应当制定(),并向中国人民银行报备。
第19题:
各支行(营业部)在可疑交易发生后的5个工作日内提交可疑交易报告,对可疑交易报告涉及的交易,应当进行分析、识别,并配合中国人民银行的反洗钱行政调查工作。()
第20题:
反洗钱培训制度
大额交易和可疑交易报告内部管理制度
反洗钱工作保密制度
内部审计和稽核制度
第21题:
大额交易报告制度
可疑交易报告制度
小额交易报告制度
正常交易报告制度
第22题:
可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
可疑交易报告应在可疑交易发生后的10个工作日内报告
可疑交易报告仅由金融机构总部提交
可疑交易报告也可由金融机构分支机构提交
第23题:
对
错