单选题代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够及时发现已被监管机构和司法机关通报人员的交易。A 有效性B 完整性C 时效性D 齐全性

题目
单选题
代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够及时发现已被监管机构和司法机关通报人员的交易。
A

有效性

B

完整性

C

时效性

D

齐全性

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1.邮储银行应指导代理营业机构做好()和(),加强对代理营业机构的日常监测,做好异常交易和突发事件应急预案,及时处理和报告。A、声誉风险B、信誉风险C、舆情管理D、媒体管理

2.银行与境外机构建立代理或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责?A、客户身份识别B、客户身份资料C、可疑交易报告D、交易记录保存

3.代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。A、代理机构B、境外机构C、被代理机构D、汇款机构

4.()是我行及代理机构为境内外客户提供的一种快速、便捷的本外币汇款业务,其特点是“先解付后清算”,单位和个人客户可在我行系统内能够办理相关币种汇款业务的营业网点或速汇款业务代理机构办理汇出及解付业务。A、即时通B、西联汇款C、速汇金D、速汇款

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
更多“代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够”相关问题

  • 第1题：

    兴业银行个人结售汇系统具备以下哪些功能（）

    • A、为有外汇汇款资质的机构设置其外汇汇款业务在STL系统的落地机构和落地交易
    • B、为没有结售汇业务资质的机构设置代理机构
    • C、设置外汇汇款的手续费、电报费优惠
    • D、为没有外汇业务资质的机构设置代理机构

    正确答案:B,C,D

  • 第2题：

    加强对代理机构的管理可以分（）

    • A、加强代理机构销售人员资格管理，未取得《保险代理从业人员资格证书》的人员不得从事保险产品销售工作
    • B、加大对代理网点的法规培训和业务培训力度，提高培训的深度和频率，丰富培训内容，以专业化培训规范代理机构销售人员的展业行为。
    • C、加强对代理网点的品质管理，建立代理网点展业行为评价及甄选机制。
    • D、加强对代理网点的客户信息管理，向代理机构传达监管要求，督促其提供真实、全面、完整的客户信息。对前期已经形成的客户信息失真的业务，要认真、全面地开展摸底清查工作，督促代理机构限期补齐客户信息，努力解决前期遗留的客户回访问题

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    当客户委托他人代理业务时，除应按照“《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》”核对、登记、留存委托人（被代理人）身份信息外，还应当核对代理人的有效身份证件，登记代理人的（）

    • A、姓名或者名称
    • B、联系方式
    • C、身份证件种类、号码，
    • D、联机打印代理人身份证核查记录。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    完善客户身份资料和交易记录保存制度，积极配合监管机构和公安司法机关调查代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，并对涉及代理国际汇款业务的交易记录独立标识、分类保存，客户身份资料和交易记录保存期限不少于（）年。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融机构可参照恐怖融资交易监测分析模型及其子模型，结合本机构（）特点，尽快优化、细化模型参数，加快监测技术平台的研发工作，确保监测能覆盖本机构所有客户和业务，能自动识别和实时监控符合恐怖融资监测交易分析模型的客户。

    • A、客户
    • B、账户
    • C、业务
    • D、产品

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    投资者在代理网点发起的所有交易均以注册登记机构或基金管理公司确认为准，代理网点（）确保交易申请成功的责任，对基金的业绩（）责任。

    • A、承担不承担
    • B、不承担承担
    • C、承担承担
    • D、不承担不承担

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料

    C

    可疑交易报告

    D

    交易记录保存


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列基金代理说法错误的是（）。
    A

    基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

    B

    对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。

    C

    开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。

    D

    基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。

  • 第10题：

    单选题
    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。
    A

    可疑交易信息描述

    B

    可疑交易对手描述

    C

    代理机构信息描述

    D

    可疑交易特征描述


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    代理机构应全面评估代理国际汇款业务各个环节的潜在洗钱风险和恐怖融资风险，充分了解（）反洗钱内部控制体系的构成与运作情况。
    A

    代理机构

    B

    境外机构

    C

    被代理机构

    D

    汇款机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    完善客户身份资料和交易记录保存制度，积极配合监管机构和公安司法机关调查代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，并对涉及代理国际汇款业务的交易记录独立标识、分类保存，客户身份资料和交易记录保存期限不少于（）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第14题：

    在办理代理西联汇款等国际汇款业务时，应通过____对客户身份证件的有效性进行识别，确保汇款交易的真实性。


    正确答案:统版终端登陆

  • 第15题：

    银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料
    • C、可疑交易报告
    • D、交易记录保存

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。

    • A、可疑交易信息描述
    • B、可疑交易对手描述
    • C、代理机构信息描述
    • D、可疑交易特征描述

    正确答案:D

  • 第17题：

    代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，保存期限为5年。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    从事国际汇款代理业务，被代理机构在开展业务前应向中国银监会申请设立（）机构。

    • A、分支
    • B、常驻代表
    • C、境内注册法人
    • D、营业

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身份资料和交易记录，保存期限为5年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 正解：代理机构应按照反洗钱法律法规的相关规定保存代理国际汇款业务交易的客户身 份资料和交易记录，保存期限不少于5年。

  • 第20题：

    多选题
    关于加强对代理机构的管理，下面说法正确的是（）
    A

    加强代理机构销售人员资格管理，未取得《保险代理从业人员资格证书》的人员不得从事保险产品销售工作。

    B

    加大对代理网点的法规培训和业务培训力度，提高培训的深度和频率，丰富培训内容，以专业化培训规范代理机构销售人员的展业行为。

    C

    加强对代理网点的品质管理，建立代理网点展业行为评价及甄选机制。

    D

    加强对代理网点的客户信息管理，向代理机构传达监管要求，督促其提供真实、全面、完整的客户信息。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于代理业务客户身份识别。根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第二十条，对代理业务，金融机构应当核对.登记代理人信息。代理人身份信息包括：（）
    A

    姓名

    B

    联系方式

    C

    证件种类

    D

    号码


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    代理机构还应提高对代理国际汇款业务交易监测的（），确保能够实时监测和记录单一客户在本机构不同代理网点发生的多笔交易，能够及时发现已被监管机构和司法机关通报人员的交易。
    A

    有效性

    B

    完整性

    C

    时效性

    D

    齐全性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    兴业银行个人结售汇系统具备以下哪些功能（）
    A

    为有外汇汇款资质的机构设置其外汇汇款业务在STL系统的落地机构和落地交易

    B

    为没有结售汇业务资质的机构设置代理机构

    C

    设置外汇汇款的手续费、电报费优惠

    D

    为没有外汇业务资质的机构设置代理机构


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    在办理代理西联汇款等国际汇款业务时，应通过____对客户身份证件的有效性进行识别，确保汇款交易的真实性。

    正确答案： 统版终端登陆
    解析： 暂无解析

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