销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度
销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
第1题:
《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“变更重要信息”是指变更《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第33条包含的客户身份基本信息。()
第2题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构应要求其境外分支机构和附属机构在驻在国家(地区)法律规定允许的范围内,执行《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求,驻在国家(地区)有更严格要求的,金融机构应向中国人民银行报告。
此题为判断题(对,错)。
第3题:
第4题:
第5题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。()
第6题:
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存多久?
第7题:
按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
第8题:
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在()方面的职责。
第9题:
第10题:
第11题:
第12题:
预防洗钱和恐怖融资活动
规范金融机构客户身份识别
规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为
维护金融秩序
第13题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求金融机构对高风险客户或者高风险账户持有人采取哪些客户身份识别措施?
第14题:
此题为判断题(对,错)。
第15题:
第16题:
第17题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
此题为判断题(对,错)。
第18题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
A.安全
B.准确
C.完整
D.保密
第19题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定金融机构应当按照()原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。
第20题:
《金融机构反洗钱规定》
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
《反洗钱非现场监管办法》(试行)
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
第21题:
安全
准确
完整
保密
第22题:
识别客户身份
客户身份资料保存
客户交易信息保存
以上均是
第23题:
不可信赖销售金融产品的金融机构提供的客户身份识别结果
可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果
可不再重复进行已完成的客户身份识别程序
仍应承担未履行客户身份识别义务的责任
仍应按要求重新进行客户身份识别程序