问答题国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？

题目
问答题
国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？
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1.按照《反洗钱法》规定,人民银行反洗钱监督管理职责有()。A.组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，在职责范围内调查可疑交易活动B.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

2.国务院有关金融监督管理机构应履行哪些反洗钱职责?

3.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是：A.组织、协调全国的反洗钱工作B.负责反洗钱的资金监测C.制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况D.在职责范围内调查可疑交易活动E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

4.()组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责A、国务院反洗钱行政主管部门B、反洗钱局C、中国反洗钱监测分析中心D、银监会

更多“国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？”相关问题

  • 第1题：

    按照反洗钱法规定,国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些?


    答案：国务院金融监督管理机构是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。它们应履行的反洗钱监管职责主要有：参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告，审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准，以及法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

  • 第2题：

    国务院金融管理机构的反洗钱职责是什么？


    正确答案：（1）参与制定反洗钱规章。即参与制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料和交易记录保存管理办法》。 （2）对监督管理的金融机构提出内控制度的要求。《反洗钱法》第十四条：国务院有关金融监督管理机构审批新设机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合规定的设立申请，不予审批。 （3）对违反反洗钱法律法规的金融机构，根据中国人民银行的建议，依法责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。对致使洗钱后果发生的、情节特别严重的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，根据中国人民银行的建议，依法责令金融机构给予纪律处分，依法取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。

  • 第3题：

    反洗钱法规定，（）机构应该履行反洗钱义务。

    • A、国务院反洗钱行政主管部门
    • B、国务院金融监督管理机构
    • C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
    • D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

    正确答案:C,D

  • 第4题：

    我国反洗钱监管部门仅包括中国人民银行和国务院有关金融监督管理机构。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    国务院金融监督管理机构应履行的反洗钱监管职责主要是什么？


    正确答案: ①参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，会同国务院反洗钱行政主管部门制定金融机构客户身份识别制度以及客户身份资料和交易记录保存制度；②对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求；③发现涉嫌洗钱犯罪的金融交易时及时向公安机关报告；④审查新设金融机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合设立条件的不予批准当事人的设立申请。

  • 第6题：

    中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）

    • A、组织协调全国的反洗钱工作
    • B、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • C、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    为什么说国务院金融监管机构不承担具体的金融机构反洗钱监管职责？


    正确答案: （1）在《反洗钱法》出台之前，只有《中国人民银行法》和中央机构编制委员会办公室《关于人民银行主要职责内设机构和人员编制调整意见的通知》明确规定了人民银行负有反洗钱职责；
    （2）至今，只有人民银行及其管理的国家外汇管理局正式开展过金融机构反洗钱工作；
    （3）由中国人民银行统一监管金融业的反洗钱工作，可以有效的整合现有信息，充分利用信息资源，及时发现洗钱活动并打击犯罪；
    （4）对金融机构执行反洗钱规定的检查监督，必然涉及对金融机构客户个人隐私和商业秘密问题，赋予中国人民银行统一负责对金融机构反洗钱检查监督权，有利于将个人隐私和商业秘密的知悉范围限于中国人民银行，提高了对客户个人信息和商业秘密的保护程度。

  • 第8题：

    以下哪项是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责。（）

    • A、组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测
    • B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • C、对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • D、根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作

    正确答案:C

  • 第9题：

    判断题
    银行业金融机构的监管职责主要由国务院银行业监督管理机构行使，中国人民银行主要负责金融宏观调控，不再保留监管职责。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下哪项是国务院金融监督管理机构的反洗钱职责。（）
    A

    组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测

    B

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    C

    对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    D

    根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（）
    A

    组织协调全国的反洗钱工作

    B

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    C

    监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D

    在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    按照反洗钱法规定，国务院金融监督管理机构的反洗钱职责有哪些？

    正确答案： 国务院金融监督管理机构是指中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会。它们应履行的反洗钱监管职责主要有：参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告，审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准，以及法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有：

    A.组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

    B.制定或会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，并对所监督的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

    C.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    D.在职责范围内调查可疑交易活动

    E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案：ACDE

  • 第14题：

    以下哪项是国务院银行业监督管理机构的反洗钱职责（ ）。

    A.组织协调全国的反洗钱工作，负债反洗钱资金监测
    B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    C.对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    D.根据国务院授权，代表中国政府与外国政府和有关国际组织开展反洗钱合作

    答案：C
    解析：
    其他三项为中国人民银行的反洗钱职责。

  • 第15题：

    下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。

    • A、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
    • B、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • C、调查可疑交易活动
    • D、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    什么部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，在职责范围内调查可疑交易活动，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责？


    正确答案: 国务院反洗钱行政主管部门

  • 第17题：

    关于反洗钱立法权限以下说法正确的是？（）

    • A、国务院反洗钱行政主管部门制定制定金融机构反洗钱规章。
    • B、国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • C、国务院反洗钱行政主管部门制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。
    • D、国务院反洗钱行政主管部门或者国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章。

    正确答案:C

  • 第18题：

    《中华人民共和国反洗钱法》中规定国务院反洗钱行政主管部门的职责有（）

    • A、组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
    • B、制定或会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，并对所监督的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
    • C、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,C,D,E

  • 第19题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，中国人民银行承担的反洗钱职责是（）

    • A、组织、协调全国的反洗钱工作
    • B、负责反洗钱的资金监测
    • C、制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
    • D、在职责范围内调查可疑交易活动
    • E、履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中，属于国务院反洗钱行政主管部门主要职责的有（）。
    A

    制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章

    B

    监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    C

    调查可疑交易活动

    D

    履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于反洗钱监督管理的说法正确的是：（）
    A

    国务院反洗钱行政主管部门负责组织、协调全国的反洗钱工作

    B

    国务院有关金融监督管理机构负责制定金融机构反洗钱规章

    C

    国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在授权范围内，对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查

    D

    国务院反洗钱行政主管部门会同有关金融监督管理机构负责监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    国务院金融管理机构的反洗钱职责是什么？

    正确答案： （1）参与制定反洗钱规章。即参与制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料和交易记录保存管理办法》。
    （2）对监督管理的金融机构提出内控制度的要求。《反洗钱法》第十四条：国务院有关金融监督管理机构审批新设机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合规定的设立申请，不予审批。
    （3）对违反反洗钱法律法规的金融机构，根据中国人民银行的建议，依法责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。对致使洗钱后果发生的、情节特别严重的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，根据中国人民银行的建议，依法责令金融机构给予纪律处分，依法取消任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    履行反洗钱职责的单位，主要包括（）。
    A

    中国人民银行及其分支机构、反洗钱监测中心

    B

    国务院金融监督管理机构

    C

    依法负有反洗钱监督管理职责的其他有关部门、机构和司法机关等

    D

    金融机构和特定非金融机构


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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