单选题调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。A 整理B 清点C 核对D 清理

题目
单选题
调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。
A

整理

B

清点

C

核对

D

清理

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1.风险管理部门作为本级公司反洗钱协查工作的牵头部门,具体负责反洗钱协查的组织和协调工作,主要职责包括以下哪些内容:()A.负责反洗钱协查事项的协调B.负责组织对反洗钱协查制度执行情况的检查监督C.负责接洽、处理和反馈人民银行提出的反洗钱调查事项D.负责保管反洗钱协查的档案资料

2.金融机构配合开展反洗钱调查是应()A.提供必要的工作场所、设备按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等以便现场调查的顺利进行C.审核调查人数是否符合规定审核执法证件的合法性并审核调查通知书D.配合开展现场调查包括协助安排相关人员接收询问协助查阅或复制有关文件和资料以及协助封存有关资料

3.调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。A、整理B、清点C、核对D、清理

4.银行配合开展反洗钱现场调查时应()。A.提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行C.审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书D.配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问.协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料

更多“调查工作结束后，反洗钱人员应及时通知相关部门协查人员（）调阅文件资料，检查是否有未归还或缺失的情况，并积极做好联系工作。”相关问题

  • 第1题：

    可疑情况报告和通缉协查核对制度是指旅馆从业人员应当及时报告本*旅馆的（）并注意公安机关的通缉、通报，及时配合公安机关开展协查工作。

    • A、可疑人员
    • B、可疑情况
    • C、违法犯罪情况
    • D、营业状况
    • E、部门人员调整变动情况

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    检修调度在接到库内设备故障报告后，应及时通知相关专业人员处理，并做好故障记录。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    分行反洗钱工作办公室负责根据反洗钱协查的信息，向机构相关部门、辖属机构发出（）。

    • A、风险提示
    • B、通知
    • C、协查内容
    • D、预警

    正确答案:A

  • 第4题：

    调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。

    • A、要求时间
    • B、需求时限
    • C、规定时限
    • D、限定时间

    正确答案:B

  • 第5题：

    调查人员需要封存文件、资料时，反洗钱人员应该核对（）。

    • A、《反洗钱协查封存清单》
    • B、《反洗钱材料封存清单》
    • C、《反洗钱调查封存清单》
    • D、《反洗钱资料封存清单》

    正确答案:C

  • 第6题：

    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。

    • A、开户分行
    • B、主管部门
    • C、所属分行
    • D、开户银行

    正确答案:C

  • 第7题：

    反洗钱协查义务包括（）。

    • A、在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持
    • B、按要求向调查人员说明有关情况
    • C、协助查阅、复制有关账户信息、交易记录和其他资料
    • D、协助封存有关文件、资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    在案件协查过程中，负有（）的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。
    A

    保密责任

    B

    协查责任

    C

    检查责任

    D

    督促责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    调查人员要求查阅、复制账户信息、交易记录以及其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质、电子或音像等形式的资料时，反洗钱工作办公室应即时向相关部门及辖属机构发出调阅资料通知，相关部门及辖属机构应在（）内提交资料。
    A

    要求时间

    B

    需求时限

    C

    规定时限

    D

    限定时间


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    反洗钱检查内容，其中宣传和培训情况内容不包括（）。
    A

    是否定期开展反洗钱培训工作，切实提高反洗钱工作人员的业务水平和素质

    B

    客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效

    C

    是否积极有效地配合当地人行做好反洗钱宣传工作

    D

    反洗钱宣传工作记录是否留存完整


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    总行反洗钱工作办公室反洗钱人员根据调查内容，经审批后通知被调查客户（）在协查需求时限内提供并反馈调查所需数据、资料。
    A

    开户分行

    B

    主管部门

    C

    所属分行

    D

    开户银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    调查人员需要封存文件、资料时，反洗钱人员应该核对（）。
    A

    《反洗钱协查封存清单》

    B

    《反洗钱材料封存清单》

    C

    《反洗钱调查封存清单》

    D

    《反洗钱资料封存清单》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将（）通知相关部门和有关人员。

    • A、变更过程；
    • B、变更方法；
    • C、变更范围；
    • D、变更结果；

    正确答案:D

  • 第14题：

    二手房贷款调查人员经调查不同意贷款的，应及时做好以下工作（）。

    • A、中止贷款程序
    • B、及时通知借款人不予贷款的原因
    • C、做好信贷资料归档工作
    • D、做好二次调查准备

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    反洗钱检查内容，其中宣传和培训情况内容不包括（）。

    • A、是否定期开展反洗钱培训工作，切实提高反洗钱工作人员的业务水平和素质
    • B、客户身份资料及交易记录保存内容是否完整、有效
    • C、是否积极有效地配合当地人行做好反洗钱宣传工作
    • D、反洗钱宣传工作记录是否留存完整

    正确答案:B

  • 第16题：

    在案件协查过程中，负有（）的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。

    • A、保密责任
    • B、协查责任
    • C、检查责任
    • D、督促责任

    正确答案:A

  • 第17题：

    各机构反洗钱岗位人员应协调配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好的（）调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。

    • A、材料
    • B、资料
    • C、文件
    • D、账户

    正确答案:A

  • 第18题：

    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。

    • A、执行银行反洗钱协查的内控要求
    • B、负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息
    • C、负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作
    • D、负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料

    正确答案:D

  • 第19题：

    发生故障后，风电场应及时向调度部门报告故障及相关保护动作情况，及时（）相关资料，积极配合调查。

    • A、收集；
    • B、整理；
    • C、更改；
    • D、保存。

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    二手房贷款调查人员经调查不同意贷款的，应及时做好以下工作（）。
    A

    中止贷款程序

    B

    及时通知借款人不予贷款的原因

    C

    做好信贷资料归档工作

    D

    做好二次调查准备


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行信息技术部门主要职责不包括以下（）。
    A

    执行银行反洗钱协查的内控要求

    B

    负责如实提供反洗钱调查所需的相关资料和信息

    C

    负责对部门反洗钱协查事项做好保密工作

    D

    负责保管总行配合反洗钱调查的档案资料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构配合反洗钱现场调查时应（）
    A

    提供必要的场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。

    B

    通知调查涉及机构、部门、人员届时到位，以便现场调查的顺利进行。

    C

    审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。

    D

    配合开展现场调查，包括安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助凤城有关资料。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各机构反洗钱岗位人员应协调配合，负责与辖属机构以及其他业务部门做好的（）调阅联系工作，并认真做好资料的交接登记工作。
    A

    材料

    B

    资料

    C

    文件

    D

    账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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