多选题金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。A按规定报送可疑交易报告B应立即采取相应的交易限制措施C应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行D采取适当方式告知客户

题目
多选题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。
A

按规定报送可疑交易报告

B

应立即采取相应的交易限制措施

C

应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

D

采取适当方式告知客户

相似考题

1.以下哪种金融机构提交可疑交易报告的表述是正确的。()A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交可疑交易报告。B.客户单笔或者累计交易人民币5万元以上，金融机构依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交可疑交易报告。

2.对于公安机关查询、冻结、扣划的客户,应审查客户的历史交易,如发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的,应当提交可疑交易报受“可疑交易发生后的10个工作日内”进行报告要求的限制。()此题为判断题(对，错)。

3.各金融机构和支付机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉的内容应及时采取适当的后续控制措施,充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。所涉的内容不包括以下哪项:()。A.客户B.账户C.交易对手D.金融业务

4.金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单，应()。A.按规定报送可疑交易报告B.同时应立即采取相应的交易限制措施C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行D.采取适当方式告知客户

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  • 第1题：

    义务机构怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关,但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时,应采取:()。

    A.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并提交可疑交易报告

    B.终止身份识别措施，并立即向公安机关报告

    C.终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

    D.采取隐蔽方式进行身份识别措施，并立即向公安机关报告


    参考答案：C

  • 第2题：

    金融机构怀疑客户或者其交易对手是恐怖组织、恐怖分子以及从事恐怖融资活动人员的,应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    以下哪种关于可疑交易报告概念的表述是正确的?()

    A.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

    B.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

    C.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌洗钱及恐怖融资活动，依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告。

    D.金融机构有合理理由怀疑客户、交易涉嫌恐怖融资活动，依法向公安部提交的报告


    正确答案：C

  • 第4题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。

    • A、按规定报送可疑交易报告
    • B、应立即采取相应的交易限制措施
    • C、应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行
    • D、采取适当方式告知客户

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与哪些名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施？


    正确答案: （1）国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
    （2）司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单。
    （3）联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单。
    （4）中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单。法律、行政法规对上述名单的监控另有规定的，遵守其规定。

  • 第6题：

    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、异常交易报告
    • D、涉嫌恐怖融资报告

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）

    • A、按规定报送可疑交易报告
    • B、同时应立即采取相应的交易限制措施
    • C、并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行
    • D、采取适当方式告知客户

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    发现或有合理理由怀疑客户、资金、交易或试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或财产价值大小，应立即向（）提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告，并按相关主管部门的要求依法采取措施

    • A、中国反洗钱监测分析中心
    • B、银监会
    • C、中国人民银行当地分支机构
    • D、以上都不是

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    单选题
    有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    大额和可疑交易报告

    D

    甄别报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    发现或有合理理由怀疑客户、资金、交易或试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的，无论所涉及资金金额或财产价值大小，应立即向（）提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告，并按相关主管部门的要求依法采取措施
    A

    中国反洗钱监测分析中心

    B

    银监会

    C

    中国人民银行当地分支机构

    D

    以上都不是


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）
    A

    国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    B

    司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单

    C

    联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单

    D

    中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议（简称涉恐决议）名单，应（）
    A

    按规定报送可疑交易报告

    B

    同时应立即采取相应的交易限制措施

    C

    并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行

    D

    采取适当方式告知客户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下哪些说法是正确的( )。

    A.金融机构有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    B.金融机构发现客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    C.金融机构发现客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，应当提交可疑交易报告

    D.金融机构发现客户的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关，但应当在交易所涉资金金额超过一定金额时才提交可疑交易报告


    参考答案：ABC

  • 第14题：

    金融机构如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会的决议确定的名单相关,应采取以下哪些措施()。

    A.拒绝为客户办理业务

    B.按规定提交可疑交易报告，并拒绝为客户办理业务

    C.按规定提交可疑交易报告，但可继续为该客户办理业务

    D.按规定提交可疑交易报告，按照我国为执行联合国安理会决议所作安排的要求采取措施


    参考答案：D

  • 第15题：

    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，应及时提交可疑交易报告。()


    参考答案：对

  • 第16题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。

    • A、向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
    • B、向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施
    • C、可继续办理业务
    • D、按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应按照规定提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、大额和可疑交易报告
    • D、甄别报告

    正确答案:B

  • 第18题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单相关，应立即提交可疑交易报告（）

    • A、国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • B、司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
    • C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
    • D、中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    金融机构有合理理由怀疑客户或其交易对手、相关资产涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员的，应当（）。

    • A、立即对恐怖活动组织拥有或控制的资产采取冻结措施
    • B、根据中国人民银行的规定报告可疑交易
    • C、立即对恐怖活动人员拥有或控制的资产采取冻结措施
    • D、立即对恐怖活动组织与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施

    正确答案:B

  • 第20题：

    依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    金融机构发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易受益人情况的，应及时提交（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    异常交易报告

    D

    涉嫌恐怖融资报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手涉嫌恐怖融资活动的，应采取以下哪些措施（）。
    A

    按规定报送可疑交易报告

    B

    应立即采取相应的交易限制措施

    C

    应于5个工作日内将有关情况报告中国人民银行总行

    D

    采取适当方式告知客户


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务及时采取的适当的后续控制措施，包括但不限于（）。
    A

    接续报告可疑交易

    B

    提升客户风险等级

    C

    经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务

    D

    重新识别客户身份

    E

    经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》的解释文件规定，如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单相关，金融机构应当（）。
    A

    向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

    B

    向中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，请示处理意见，并按相关主管部门要求依法采取措施

    C

    可继续办理业务

    D

    按照我国法律和有权部门为执行联合国安理会决议所做安排的要求采取适当措施


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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