多选题中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）A电话询问B书面询问C走访金融机构D约见金融机构高级管理人员谈话

题目
多选题
中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）
A

电话询问

B

书面询问

C

走访金融机构

D

约见金融机构高级管理人员谈话

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1.中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取什么方式进行确认和核实?()A.电话询问B.书面询问C.走访金融机构D.约见金融机构高级管理人员谈话

2.中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

3.中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取哪些方式进行确认和核实?

4.中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些?()A.电话询问B.走访金融机C.书面询问D.约见金融机构高级管理人员谈话

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  • 第1题：

    中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行()。

    A、审查

    B、分析

    C、评估

    D、总结


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行()金融机构执行反洗钱法律制度的情况。

    A、审核登记

    B、分类整理

    C、分析评估

    D、总结考评


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    中国人民银行及其分支机构可根据实际情况,确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    （）是保险监管部门对保险公司的经营管理和财务信息进行动态分析，借以及时发现保险公司存在的问题，并对其经营情况和风险状况进行评价，根据评价结果采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场检查
    • B、现场监管
    • C、非现场检查
    • D、非现场监管

    正确答案:D

  • 第5题：

    在非现场监管中，对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应进行（）

    • A、现场检查
    • B、行政调查
    • C、案件协查
    • D、信息分析

    正确答案:A

  • 第6题：

    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）

    • A、电话询问
    • B、书面询问
    • C、走访金融机构
    • D、现场检查
    • E、约见金融机构高级管理人员谈话

    正确答案:A,B,C,E

  • 第7题：

    非现场监管信息档案包括：中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的（）。

    • A、检查结果
    • B、各种报表、报告资料或分析材料
    • C、检查资料
    • D、处罚办法

    正确答案:B

  • 第8题：

    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实（）

    • A、电话询问
    • B、书面询问
    • C、走访金融机构
    • D、约见金融机构高级管理人员谈话

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构可根据实际情况，确定辖内金融机构报送非现场监管信息的（）。
    A

    渠道

    B

    渠道和方式

    C

    方式

    D

    手段


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

    正确答案： 1、电话询问；
    2、书面询问；
    3、走访金融机构；
    4、约见金融机构高级管理人员谈话。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在非现场监管中，对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应进行（）
    A

    现场检查

    B

    行政调查

    C

    案件协查

    D

    信息分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取什么方式进行确认和核实？

    正确答案： 电话询问、书面询问、走访金融机构、约见金融机构高级管理人员谈话等四种方式。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的,可根据情况采取以下方式进行确认和核实。()

    A、电话询问

    B、书面询问

    C、走访金融机构

    D、约见金融机构高级管理人员谈话


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理,分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和总结。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第16题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第17题：

    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？


    正确答案: 1、电话询问；
    2、书面询问；
    3、走访金融机构；
    4、约见金融机构高级管理人员谈话。

  • 第18题：

    中国人民银行及其分支机构建立的反洗钱非现场监管信息档案包括（）

    • A、金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息
    • B、中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料
    • C、有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料
    • D、媒体报道的金融机构有关反洗钱信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？


    正确答案: 1.电话询问；
    2.书面询问；
    3.走访金融机构；
    4.约见金融机构高级管理人员谈话。

  • 第20题：

    多选题
    中国人民银行及其分支机构在对金融机构报送的非现场监管反洗信息有疑问或需进一步确认时，可采取方式有哪些？（）
    A

    电话询问

    B

    走访金融机构

    C

    书面询问

    D

    约见金融机构高级管理人员谈话


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是保险监管部门对保险公司的经营管理和财务信息进行动态分析，借以及时发现保险公司存在的问题，并对其经营情况和风险状况进行评价，根据评价结果采取相应监管措施的监管方式。
    A

    现场检查

    B

    现场监管

    C

    非现场检查

    D

    非现场监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）
    A

    电话询问

    B

    书面询问

    C

    走访金融机构

    D

    现场检查

    E

    约见金融机构高级管理人员谈话


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？

    正确答案： 1.电话询问；
    2.书面询问；
    3.走访金融机构；
    4.约见金融机构高级管理人员谈话。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、（）等监管措施的行为。
    A

    限期整改

    B

    现场指导

    C

    及时整改

    D

    非现场指导


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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