单选题现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。A 现场检查工作底稿B 现场检查取证记录C 现场检查事实认定书D 现场检查意见书

题目
单选题
现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。
A

现场检查工作底稿

B

现场检查取证记录

C

现场检查事实认定书

D

现场检查意见书

相似考题

1.现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，检查组应当直接制作现场检查意见告知书，经本行行长或者副行长批准，并加盖本行行政公章后，送交被查单位。此题为判断题(对，错)。

2.现场检查报告的主要内容包括()。A、现场检查基本情况B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据E、其他值得关注的问题

3.现场检查意见告知书内容应包括()。A、检查时间B、检查事项C、检查内容D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定E、对被查单位处理的初步意见

4.县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。此题为判断题(对，错)。

更多“现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），”相关问题

  • 第1题：

    中国人民银行及其地市级以上分支机构根据()以及其他证据材料初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律行政法规或中国人民银行规章规定,依法拟给予行政处罚。

    A、现场检查记录

    B、现场检查事实认定书

    C、现场检查意见书

    D、现场检查工作底稿


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    现场检查意见书的内容除检查时间、检查事项、检查内容对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定外,还应当包括对被查单位的处罚意见。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    《现场检查意见书》应当包括（）

    • A、检查时间
    • B、检查事项
    • C、检查内容
    • D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    县（市）支行现场检查结束后，发现被查单位有违反反洗钱法律规章行为的，应制作《现场检查意见告之书》，对被查单位执行有关规定的行为进行认定和提出对被查单位的初步处理意见。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，检查组应当直接制作现场检查意见告知书，经本行行长或者副行长批准，并加盖本行行政公章后，送交被查单位。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下哪些说法是错误的（）。

    • A、反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式
    • B、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
    • C、中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供
    • D、中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下哪些说法是错误的（）。
    A

    反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式

    B

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查

    C

    中国人民银行及其分支机构应当对反洗钱现场检查中获取的信息保密，不得违反规定对外提供

    D

    中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括（）、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和（）。
    A

    检查时间

    B

    检查事项

    C

    检查内容

    D

    对被查单位处理的初步意见


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《现场检查报告》的主要内容包括（）
    A

    现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等

    B

    被查单位执行反洗钱规定的基本情况

    C

    被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况

    D

    提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《现场检查意见告知书》内容应包括（）。
    A

    检查时间

    B

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

    C

    检查事项和检查内容

    D

    对被查单位处理的初步意见。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    现场检查意见书应当包括()。

    A、检查时间

    B、检查事项

    C、检查内容

    D、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定

    E、检查结论


    参考答案：ABCDE

  • 第14题：

    反洗钱现场检查结束后,中国人民银行县(市)支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的,应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构,由上一级分支机构按照有关规定进行处理。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第15题：

    《现场检查意见书》应当包括（）。

    • A、检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。
    • B、对被查单位处理的初步意见。
    • C、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。

    正确答案:A

  • 第16题：

    《现场检查报告》的主要内容包括（）

    • A、现场检查基本情况，包括检查内容、范围、时间以及检查方案的执行情况等
    • B、被查单位执行反洗钱规定的基本情况
    • C、被查单位涉嫌违反反洗钱规定的具体情况
    • D、提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

    • A、检查现场
    • B、检查过程
    • C、检查事实
    • D、检查底稿

    正确答案:C

  • 第18题：

    现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，检查单位应当直接制作（），经银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准，并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。

    • A、现场检查工作底稿
    • B、现场检查取证记录
    • C、现场检查事实认定书
    • D、现场检查意见书

    正确答案:D

  • 第19题：

    中国人民银行及其地市级以上分支机构根据（）初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。

    • A、现场检查记录
    • B、现场检查事实认定书
    • C、现场检查意见书
    • D、其他证据材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    现场检查结束后，中国人民银行（）发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。
    A

    中心支行

    B

    县（市）支行

    C

    反洗钱执法部门

    D

    分支机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《现场检查意见书》应当包括（）
    A

    检查时间

    B

    检查事项

    C

    检查内容

    D

    对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定检查结论以及对被查单位的处理意见


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    中国人民银行及其地市级以上分支机构根据（）初步认定被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定，且依法拟给予行政处罚的，应当按照《中国人民银行行政处罚规定》对被查单位进行处理。
    A

    现场检查记录

    B

    现场检查事实认定书

    C

    现场检查意见书

    D

    其他证据材料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《现场检查意见书》应当包括（）。
    A

    检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定、检查结论。

    B

    对被查单位处理的初步意见。

    C

    提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚、移送等情况的建议及其依据。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容