问答题简述反洗钱非现场监管基本环节。

题目
问答题
简述反洗钱非现场监管基本环节。
相似考题

1.反洗钱非现场监管包括哪些内容?()A.反洗钱非现场监管包括信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

2.中国人民银行在评枯中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》B.《反洗钱非现场监管走访通知书》C.《反洗钱非现场监管意见书》D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

3.需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括A.信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

4.需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有()。A.信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档

参考答案和解析
正确答案： （1）信息收集。
（2）信息分析评估。
（3）采取相关非现场监管措施。
（3）信息归档。
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题，应及时发出()，进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

    A.《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    B.《反洗钱非现场监管走访通知书》

    C.《反洗钱非现场监管意见书》

    D.《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    参考答案：C

  • 第2题：

    反洗钱非现场监管包括()等。

    A、信息收集

    B、信息分析评估

    C、非现场监管措施

    D、信息归档


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    简述反洗钱非现场监管概念及其作用。


    正确答案: （1）反洗钱非现场监管是指反洗钱行政主管部门依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
    （2）非现场监管因其具有信息的全面性、持续性和对风险的早期预警作用而成为各国反洗钱监管工作的重要手段。不少比较成功的反洗钱监管当局都以非现场监管为主，发现问题后再有针对性地组织现场检查。作为反洗钱监管的两大基本手段之一，非现场监管应对各金融机构风险的表现形态进行连续的识别、计量和监测，为开展现场检查工作提供及时有效的信息。

  • 第4题：

    反洗钱非现场监管包括（）。

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    简述反洗钱非现场监管基本环节。


    正确答案: （1）信息收集。
    （2）信息分析评估。
    （3）采取相关非现场监管措施。
    （3）信息归档。

  • 第7题：

    中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（）。

    • A、《反洗钱非现场监管意见书》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》

    正确答案:A

  • 第8题：

    需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    多选题
    需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）
    A

    信息收集

    B

    信息分析评估

    C

    非现场监管措施

    D

    信息归档


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。
    A

    非现场检查与现场监管

    B

    现场检查与非现场监管

    C

    现场检查与现场监管

    D

    非现场检查与非现场监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。
    A

    信息收集

    B

    信息分析评估

    C

    非现场监管措施

    D

    信息归档


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。
    A

    《反洗钱非现场监管走访调查记录》

    B

    《反洗钱非现场监管质询通知书》

    C

    《反洗钱非现场监管走访通知书》

    D

    《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?


    答案：(1)金融机构执行反洗钱规定的基本情况;(2)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题;(3)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据;(4)非现场监管实施基本情况效果以及存在的不足;(5)改进非现场监管的建议。

  • 第14题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

    A.非现场检查与现场监管

    B.现场检查与非现场监管

    C.现场检查与现场监管

    D.非现场检查与非现场监管


    正确答案：B

  • 第15题：

    中国人民银行及其分支机构走访金融机构结束后，应填写（），并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

    • A、《反洗钱非现场监管走访调查记录》
    • B、《反洗钱非现场监管质询通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:A

  • 第16题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第17题：

    需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。

    • A、信息收集
    • B、信息分析评估
    • C、非现场监管措施
    • D、信息归档

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    什么是反洗钱非现场监管？


    正确答案: 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行、地（市）中心支行和县（市）支行。

  • 第19题：

    中国人民银行在评估中发现银行在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要求其采取相应的防范措施。

    • A、《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
    • B、《反洗钱非现场监管走访通知书》
    • C、《反洗钱非现场监管意见书》
    • D、《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》

    正确答案:C

  • 第20题：

    反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通，配合监管机构的现场检查、非现场监管和（）。

    • A、非现场检查
    • B、调度
    • C、行政调查
    • D、行政处罚

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    中国人民银行或其分支机构的评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（）。
    A

    《反洗钱非现场监管意见书》

    B

    《反洗钱非现场监管质询通知书》

    C

    《反洗钱非现场监管走访通知书》

    D

    《反洗钱非现场监管约见谈话记录》


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    反洗钱非现场监管包括信息收集、（）、非现场监管措施、信息归档等。

    正确答案： 信息分析评估
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述反洗钱非现场监管概念及其作用。

    正确答案： （1）反洗钱非现场监管是指反洗钱行政主管部门依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。
    （2）非现场监管因其具有信息的全面性、持续性和对风险的早期预警作用而成为各国反洗钱监管工作的重要手段。不少比较成功的反洗钱监管当局都以非现场监管为主，发现问题后再有针对性地组织现场检查。作为反洗钱监管的两大基本手段之一，非现场监管应对各金融机构风险的表现形态进行连续的识别、计量和监测，为开展现场检查工作提供及时有效的信息。
    解析： 暂无解析

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