单选题对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 中风险B 高风险C 低风险D 高、中、低风险

题目
单选题
对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
A

中风险

B

高风险

C

低风险

D

高、中、低风险

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1.对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()。A.按照本机构客户识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时做出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

2.对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()A.按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，银行应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

3.客户身份识别也称()A.客户识别B.反洗钱调查C.客户风险管理D.了解你的客户E.客户尽职调查

4.在有关反洗钱的英文简称中,CDD是指()A.客户身份识别B.客户风险等级C.客户尽职调查D.客户简化调查

更多“对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。”相关问题

  • 第1题：

    对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?()

    A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理

    B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年

    C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级

    D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易


    答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱报告管理办法(2018年版)》,以下哪些属于反洗钱领导小组成员部门应当报告的内容。()

    A、业务制度、操作规程、业务凭证中客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制、业务洗钱风险控制措施等相关反洗钱要求落实情况

    B、客户身份识别、客户资料及交易记录保存、尽职调查、客户洗钱风险控制的具体执行情况

    C、恐怖融资、制裁名单和外国政要及其交易监测情况

    D、新产品、新业务研发、开办及落实反洗钱要求情况


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    如果客户来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱，洗钱、毒品或腐败等犯罪高发国家（地区），各单位应（）客户尽职调查措施，审查交易目的、交易性质和交易背景情况

    • A、采取标准的
    • B、采取强化的
    • C、采取简化的
    • D、不采取

    正确答案:B

  • 第4题：

    对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

    • A、中风险
    • B、高风险
    • C、低风险
    • D、高、中、低风险

    正确答案:B

  • 第5题：

    对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括（）

    • A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理
    • B、定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级
    • C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级
    • D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，金融机构应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。

    • A、个性化
    • B、差异化
    • C、普遍化
    • D、特殊化

    正确答案:B

  • 第7题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的（）措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。

    • A、鉴别和掌握
    • B、分析和整理
    • C、识别和监控
    • D、识别和处理

    正确答案:C

  • 第8题：

    客户身份资料和（）保存，指银行等反洗钱义务主体依法采取必要措施将客户身份资料和交易记录保存一定期限。

    • A、客户尽职调查表
    • B、交易记录
    • C、业务资料
    • D、可疑交易资料

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
    A

    中风险

    B

    高风险

    C

    低风险

    D

    高、中、低风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）
    A

    识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份

    B

    识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人

    C

    了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息

    D

    对业务关系采取持续的尽职调查


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续环节

    C

    业务关系终止环节

    D

    业务管理办法或操作规程


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列哪些措施是对正常类客户采取的标准型尽职调查措施()

    A、按照本机构客户身份识别的一般措施处理，审核客户身份证明文件和资料等，并按照正常业务处理程序进行办理

    B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级。

    C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形，应及时作出身份资料的审核，并调整风险等级。

    D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，保险应当立即采取加强型尽职调查措施，重新对客户洗钱风险进行全评估，及时调增客户洗钱风险等级，若核查后确认为有可疑的，应报告可疑交易。


    答案：ABCD

  • 第14题：

    客户身份识别制度的重要现实意义包括()

    A.确认客户真实身份

    B.有效识别客户身份

    C.开展客户身份尽职调查，深入了解洗钱风险状况

    D.对客户资料交易信息保密


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    客户身份识别又称（）。

    • A、客户识别
    • B、客户身份尽职调查
    • C、实名制
    • D、客户风险控制

    正确答案:B

  • 第16题：

    各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

    • A、业务关系建立环节
    • B、业务关系存续环节
    • C、业务关系终止环节
    • D、业务管理办法或操作规程

    正确答案:D

  • 第17题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行（），适时调整洗钱风险等级。

    • A、持续监测
    • B、连续跟踪
    • C、周期回访
    • D、定期维护

    正确答案:A

  • 第18题：

    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。

    • A、客户等级
    • B、洗钱风险等级
    • C、客户分类
    • D、洗钱归类

    正确答案:B

  • 第19题：

    （）是洗钱预防措施的基础工作

    • A、客户身份识别
    • B、可疑交易筛选
    • C、可疑交易报送
    • D、客户尽职调查

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取差异化的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整（）。
    A

    客户等级

    B

    洗钱风险等级

    C

    客户分类

    D

    洗钱归类


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。
    A

    应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    B

    第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施

    C

    金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任

    D

    金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取差异化的（）措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。
    A

    鉴别和掌握

    B

    分析和整理

    C

    识别和监控

    D

    识别和处理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    针对不同风险等级客户采取（）的识别和监控措施，强化高风险客户的尽职调查和监控，对客户进行持续监测，适时调整洗钱风险等级。
    A

    个性化

    B

    差异化

    C

    普遍化

    D

    特殊化


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）是洗钱预防措施的基础工作
    A

    客户身份识别

    B

    可疑交易筛选

    C

    可疑交易报送

    D

    客户尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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