吊销经营许可证
指定其他机构托管、接管
撤销
责令停业整顿
第1题:
关于证券公司描述正确的是( )。
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
第2题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施不包括( )。 A.责令停业整顿 B.责令公司限期改正 C.撤销经营证券业务许可 D.撤销
第3题:
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
第8题:
责令停业整顿
指定其他机构托管、接管
撤销经营证券业务许可
撤销
第9题:
责令停业整顿
指定其他机构托管
宣告该期货公司破产
指定其他机构接管
第10题:
对
错
第11题:
第12题:
责令停业整顿
指定其他机构托管或者接管
通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境
申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产
第13题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监可以区别情形,对其采取的措施有( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.责令清算
E.撤销
第14题:
证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的措施有( )。
A.责令停业整顿
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销该证券公司
D.吊销公司营业执照
第15题:
证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取( )措施。
A.确定保荐对象
B.指定其他机构托管、接管
C.撤销经营证券业务许可
D.撤销
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第21题:
证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
证券公司违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
第22题:
在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准
美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
第23题:
违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
需要动用证券投资者保护基金
不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务