多选题证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（　　）。[2009年真题]A其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司B其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担C其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司D卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

题目
多选题
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（　　）。[2009年真题]
A

其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司

B

其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担

C

其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司

D

卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

相似考题

1.证券公司因包销购人售后剩余股票而持有（ ）以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。A．4%B．5%C．6%D．10%

2.证券公司因包销购人售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东持有的该部分股票若需卖出，应遵守下列哪一项规定？（ ）A．卖出时每减少5%应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知上市公司，并予公告B．卖出时不受6个月时间限制C．在6个月内不得卖出D．卖出时所得收益归发行股票的公司所有

3.证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%，其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定？( )A．若在6个月内卖出的，行为违法B．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司，损失也由证券公司承担C．其卖出不受6个月时限的限制，但收益应归属于发行股票的公司D．卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

4.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的，卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。A．4%B．5%C．6%D．10%

更多“证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（　　”相关问题

  • 第1题：

    公司不可以对下列哪些行为所得的收益行使归人权（ ）

    A．公司监事会主席擅自将公司的商业秘密披露给他人

    B．上市公司的董事会秘书将其持有的本公司的股票在买入后6个月内卖出

    C．公司总经理用公司决定捐给希望工程的款项购买了一批生产设备

    D．因包销购入售后剩余股票而持有上市公司1O%股份的证券公司将其持有的该公司的股


    正确答案：A
    《公司法》第149条列举了董事、高级管理人员不得从事的七种行为和一个兜底条款，并规定董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。该条并不适用于公司的监事，故A项当选。同时，我们也应认识到，《公司法》并不是对监事的这种行为不加规制，因为根据第150条的规定，当监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，还是要承担赔偿责任的，只不过不是通过公司行使归人权的方式罢了；C项符合该条第（一）项情形：挪用公司资金，不选；
    《证券法》第47条第1款规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。”由此可知，B项不符合题意；
    至于D项，我们应看清：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。D项中证券公司的行为是卖出后6个月内又买人，还是要适用但书以前的规定，公司对此行为所得的收益仍然有权行使归入权，D项不选。

  • 第2题：

    证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为()

    A、全额包销

    B、余额包销

    C、包销

    D、代销


    参考答案：C

  • 第3题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。（ ）


    正确答案：×
    《证券法》规定：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。

  • 第4题：

    关于短线交易的下列说法中，正确的有（　）。

    A.持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益
    B.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制
    C.公司董事会不按照规定收回短线交易的收益的，其他股东有权要求董事会在三十日内执行
    D.上市公司董事买入后6个月内卖出属于短线交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题目中四个选项均正确。

  • 第5题：

    以下关于证券交易的说法正确的有（　　）

    A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
    B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
    C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
    D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制

    答案：C
    解析：
    A，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，证券公司包销购入后持股≥5％，卖出股票不受6个月限制；
    B．C，(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

  • 第6题：

    依照法律规定，以下各项股份转让交易中符合规定的是（　）。

    A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后3日内买了该种股票
    C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份，3个月内卖出该股票
    D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该国家所有

    答案：C
    解析：
    选项A违法，为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法，为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票。选项D违法，上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，收益归该公司所有。

  • 第7题：

    证券公司承诺在股票发行期结束时，将未售出的股票全部自行购入的包销，称之为（）

    • A、部分包销
    • B、代销
    • C、定额包销
    • D、余额包销

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销
    • D、经销

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（　　）以上股份的，可以作为质押贷款的质物。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司股票质押贷款管理办法》第十二条的规定，证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。

  • 第10题：

    判断题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。

  • 第11题：

    多选题
    依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（  ）。
    A

    为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

    B

    为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

    C

    公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

    D

    公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

    E

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，将其持有的股份在买入后4个月卖出


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。
    A

    持有上市公司股份5%的股东

    B

    监事会主席

    C

    因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司

    D

    副总经理


    正确答案： B,D
    解析：
    根据规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。B项，属于监事；D项，属于高级管理人员。

  • 第13题：

    证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司11％，其持有的该部分股票在此后6个月内全部卖出，下列表述正确的是（ ）。

    A．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于证券公司

    B．其卖出不受6个月时限的限制，损失由证券公司承担

    C．其卖出不受6个月时限的限制，收益归属于发行股票的公司

    D．卖出时每减少5％应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告


    正确答案：AB

    本题考查的考点是《证券法》股票买卖的相关规定。根据本法第47条，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。因此，本题的正确答案是AB．

  • 第14题：

    证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。（ ）


    正确答案：√
    本题考核点是证券的承销。根据规定，证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时’其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证券全部自行购入。

  • 第15题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。( )


    正确答案：√
    A【解析】证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。

  • 第16题：

    下列关于限制和禁止的证券交易行为的表述中，不符合规定的是（ ）。
    A、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
    B、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后3日内，不得买卖该种股票
    C、上市公司持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有
    D、证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，可以在6个月内卖出该股票


    答案：B
    解析：
    为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票；选项B不符合规定。证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制；选项D符合规定。P237

  • 第17题：

    以下说法正确的有（　　）

    A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
    B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
    C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
    D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。

    答案：A,B
    解析：
    本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
    《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第18题：

    下列股票交易行为中，不属于国家有关证券法律、法规禁止的是（　）。

    A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票
    B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票
    C.为股票发行出具审计报告的人员戊，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
    D.庚上市公司董事会秘书，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

    答案：B
    解析：
    本题考核证券交易的一般规则。选项A：公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。选项BD：上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益；证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。选项C：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第19题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该种股票时（）

    • A、受6个月时间限制
    • B、受5个月时间限制
    • C、受4个月时间限制
    • D、不受6个月时间限制

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
    A

    持有上市公司股份5％的股东

    B

    监事会主席

    C

    因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

    D

    副总经理


    正确答案： A,B,D
    解析： 本题考核证券交易的－般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制。本题中，选项C是监事、选项D属于高级管理人员。

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对股份转让的表述中，不正确的是（）。
    A

    公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

    B

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制

    C

    在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户，该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起12个月

    D

    上市公司董事、监事和高级管理人员在定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票


    正确答案： B
    解析： 选项C://该增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

  • 第22题：

    单选题
    以下说法正确的有()。 Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼 Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券法》第四十四条：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第23题：

    单选题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该种股票时（）
    A

    受6个月时间限制

    B

    受5个月时间限制

    C

    受4个月时间限制

    D

    不受6个月时间限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    股票上市交易后，对于上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东买卖所持有的股票有何规定？（　　）
    A

    股票在买入后6个月内可以卖出，但在卖出后6个月内不得买入

    B

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出股票没有时间限制

    C

    股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，公司董事会应收回其所得收益

    D

    公司董事会在限期内未收回上述人员违反规定买卖股票所取得的收益，股东可以依法起诉


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券法》第47条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第1款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

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