单选题总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。A 每月B 每季C 每半年D 每年

题目
单选题
总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。
A

每月

B

每季

C

每半年

D

每年

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1.涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。A、分行法律合规部B、分行运营管理部C、总行法律合规部D、总行运营管理部

2.（）为运营关注客户相关业务的主管部门。A、总行合规部B、分行运营管理部C、总行运营管理部D、总行集中作业中心

3.营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况A、向分行运营管理部B、向总行法律合规部C、向分行法律合规部D、向总行运营管理部

4.内控合规主任日常工作向（）汇报。A、分行运营管理部B、分行零售风险管理部C、分行运营管理部和支行行长双线D、分行运营管理部和分行零售风险管理部双线

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。

    • A、按月
    • B、按季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:A

  • 第2题：

    总行运营管理部（）组织一次内控合规主任储备人员资格考试，符合条件的员工可自愿向分行运营管理部报名。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:B

  • 第3题：

    通过内控合规主任储备人员资格考试后，由（）联合进行面试，以确定最终纳入储备人选。

    • A、分行运营管理部
    • B、分行人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

    • A、50%、50%
    • B、60%、40%
    • C、70%、30%
    • D、80%、20%

    正确答案:C

  • 第5题：

    分行运营管理部（）开展一次对分行辖属机构印章保管、使用情况的检查工作。

    • A、每月
    • B、每季
    • C、每半年
    • D、每年

    正确答案:D

  • 第6题：

    通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。

    • A、资格考试
    • B、分行面试
    • C、资格考试或分行面试
    • D、资格考试和分行面试

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。
    A

    分行零售风险管理部

    B

    总行零售风险管理部

    C

    零售HR

    D

    总行运营管理部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）
    A

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；

    B

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；

    C

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    通过（）的人员纳入内控合规主任储备人才库，储备内控合规主任人员名单需在总行“运营管理平台”中进行登记，遇网点内控合规主任人员缺口时，分行从储备人才中择优任用。
    A

    资格考试

    B

    分行面试

    C

    资格考试或分行面试

    D

    资格考试和分行面试


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。
    A

    50%、50%

    B

    60%、40%

    C

    70%、30%

    D

    80%、20%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    涉恐名单核实过程中有疑问的，可以通过支行反洗钱岗向（）逐级报告，进行核实确认。
    A

    分行法律合规部

    B

    分行运营管理部

    C

    总行法律合规部

    D

    总行运营管理部


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）为运营关注客户相关业务的主管部门。
    A

    总行合规部

    B

    分行运营管理部

    C

    总行运营管理部

    D

    总行集中作业中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    分行运营管理部按照《平安银行分行运营风险工作指引》要求，定期组织内控合规主任的后续教育会议及风险培训，频率不低于（），包括但不限于差错管理、反诈骗、素质培养、新业务学习等内容。

    • A、每月一次
    • B、每季度三次
    • C、每季度一次
    • D、每半年一次

    正确答案:B

  • 第14题：

    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。

    • A、运营管理部
    • B、人力资源部
    • C、零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:D

  • 第15题：

    内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。

    • A、总行运营管理部
    • B、分行运营管理部
    • C、分行零售风险管理部
    • D、零售HR

    正确答案:B,C

  • 第16题：

    分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。

    • A、分行零售风险管理部
    • B、总行零售风险管理部
    • C、零售HR
    • D、总行运营管理部

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）

    • A、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；
    • B、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；
    • C、申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    内控合规主任应（）向分行运营管理部汇报网点风险管理的整体开展情况，以便分行运营管理部做好内控管理统筹工作。
    A

    按月

    B

    按季

    C

    每半年

    D

    每年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面包含向（）和反洗钱报告员报送客户身份识别报表和沟通反馈其它情况
    A

    向分行运营管理部

    B

    向总行法律合规部

    C

    向分行法律合规部

    D

    向总行运营管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
    A

    运营管理部

    B

    人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    分行运营管理部按照《平安银行分行运营风险工作指引》要求，定期组织内控合规主任的后续教育会议及风险培训，频率不低于（），包括但不限于差错管理、反诈骗、素质培养、新业务学习等内容。
    A

    每月一次

    B

    每季度三次

    C

    每季度一次

    D

    每半年一次


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    内控合规主任日常工作向（）汇报。
    A

    分行运营管理部

    B

    分行零售风险管理部

    C

    分行运营管理部和支行行长双线

    D

    分行运营管理部和分行零售风险管理部双线


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    通过内控合规主任储备人员资格考试后，由（）联合进行面试，以确定最终纳入储备人选。
    A

    分行运营管理部

    B

    分行人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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