单选题2006年7月5日，我国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法自（）起施行。A 2006年9月1日B 2006年10月1日C 2006年11月1日D 2007年1月1日

题目
单选题
2006年7月5日，我国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法自（）起施行。
A

2006年9月1日

B

2006年10月1日

C

2006年11月1日

D

2007年1月1日

相似考题

1.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）

2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2008年4月18日起施行。 （ ）

3.2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，计算净资本和风险资本准备需编制（ ）。 A．净资本计算表 B．风险资本准备计算表 C．风险控制指标统计表 D．风险控制指标监管报表

4.财政部于2005年1月22日颁布了新的《会计从业资格管理办法》(财政部第26号令)，该办法自2005年( )月1日起施行。A．7B．5C．3D．1

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  • 第1题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

    A、30%

    B、100%

    C、5%

    D、500%


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

    A．5%

    B．20%

    C．30%

    D．100%


    正确答案：D

  • 第5题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体；。

    A:注册资本
    B:净资本
    C:总资本
    D:净资产

    答案：B
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：①建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制，②建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制，③建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

  • 第6题：

    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

    A:权益净利率
    B:利润率
    C:净资本
    D:成本费用率

    答案：C
    解析：
    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

  • 第7题：

    根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
    A. 10% B. 20%
    C. 5% D. 30%


    答案：C
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%； (2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第8题：

    2006年7月5日，我国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法自（）起施行。

    • A、2006年9月1日
    • B、2006年10月1日
    • C、2006年11月1日
    • D、2007年1月1日

    正确答案:C

  • 第9题：

    《医院感染管理办法》自（）起施行。


    正确答案:2006年9月1日

  • 第10题：

    2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借入次级债务进行了规范。

    • A、《证券公司监督管理条例》
    • B、《证券法》
    • C、《证券公司风险控制指标管理办法》
    • D、《证券公司借入次级债务规定》

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    2006年7月5日，我国证监会颁布了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法自（）起施行。
    A

    2006年9月1日

    B

    2006年10月1日

    C

    2006年11月1日

    D

    2007年1月1日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，中国证监会可以对风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的证券公司采取的措施包括（　　）。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销经营证券业务许可

    D

    撤销


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第三十五条规定，证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）责令停业整顿；（二）指定其他机构托管、接管；（三）撤销经营证券业务许可；（四）撤销。

  • 第13题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》自( )起施行。

    A．2006年7月5日

    B．2006年11月1日

    C．2008年6月1日

    D．2009年1月1日


    正确答案：B
    解析：2006年7月5日，证监会颁布《证券公司风险控制指标管理办法》，本法自2006年11月1日起施行，并在2008年6月进行了修订。

  • 第14题：

    2010年9月，中国证监会发布了（ ），对证券公司借人次级债务进行了规范。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券法》 C．《证券公司风险控制指标管理办法》 D．《证券公司借入次级债务规定》


    正确答案：D
    了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。见教材第九章第二节，P296。

  • 第15题：

    证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。

    A:2006年7月5日
    B:2006年11月1日
    C:2008年6月1日
    D:2009年1月1日

    答案：B
    解析：
    2006年7月5日，证监会颁布《证券公司风险控制指标管理办法》，本法自2006年11月1日起施行，并在2008年6月进行了修订。

  • 第17题：

    2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    2007年7月，中国证监会制定了()，自2008年8月4日起施行。

    A:《上市公司重大资产重组管理办法》
    B:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
    C:《上市公司收购管理办法》
    D:《上市公司信息披露管理办法》

    答案：B
    解析：
    2007年7月，中国证监会制定了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，自2008年8月4日起施行。本题正确答案为B选项。

  • 第19题：

    按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

    A:50%
    B:10倍
    C:80%
    D:30%

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第20题：

    证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话提出，希望证券公司今年完成的重点任务是（）

    • A、自觉梳理业务体系
    • B、梳理组织架构
    • C、全面落实合规管理和风险控制
    • D、大力发展新业务

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    （）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》自2016年7月15日起施行。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国基金业协会

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会颁布《期货公司风险监管指标管理办法》是为了促进期货公司（　　）。
    A

    合规运营

    B

    加强内部控制

    C

    防范风险

    D

    稳健发展


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第一条规定，为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第23题：

    单选题
    （）发布了《私募投资基金募集行为管理办法》自2016年7月15日起施行。
    A

    中国证券业协会

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国基金业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》
    A

    Ⅰ、IV

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、IV

    D

    Ⅰ、Ⅲ、IV


    正确答案： D
    解析：

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