多选题对于风险监管员定性指标考核中工作纪律执行情况考察以下哪些方面（）。A是否依法依规独立开展工作B是否按要求参加相关会议、培训C是否严格遵守工作作息时间D是否严格执行请假制度

题目
多选题
对于风险监管员定性指标考核中工作纪律执行情况考察以下哪些方面（）。
A

是否依法依规独立开展工作

B

是否按要求参加相关会议、培训

C

是否严格遵守工作作息时间

D

是否严格执行请假制度

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1.下列不安全因素不属于管理因素的是()A.是否有明确的管理制度B.是否按规定穿制服和使用规定的工具C.是否有严格执行相关制度D.相关的培训是否已经到位

2.―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况 D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

3.一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定 C.公平交易制度建设及执行情况. D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

4.基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。 Ⅰ.重大关联交易的执行情况 Ⅱ.公司是否独立运作 Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破 Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节 Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    内部评估过程中对事故处置的评估包括哪些方面（） ①是否按照险情应急制度的相关规定开展工作。 ②船舶碰撞、搁浅、溢油、火灾、防台等应急预案是否建立并得到有效实施； ③险情或事故的相关信息是否得到及时搜集、整理和报送； ④险情或事故发展状况及处理情况是否有完整的记录。

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第2题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否建立法律风险咨询管理规定
    • B、是否确定合规风险管理工作的基本原则
    • C、是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责
    • D、是否明确法律事务的范围

    正确答案:B

  • 第3题：

    风险监管员涉及工作任务完成情况的考核涉及以下哪些方面（）

    • A、是否认真撰写风险管理工作记录
    • B、是否严格执行请假制度
    • C、发现风险事项是否及时向县级联社风险管理部报告
    • D、是否收集、整理各类风险管理工作信息，并及时上报县级联社风险管理部

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    对于风险监管员定性指标考核中工作纪律执行情况考察以下哪些方面（）。

    • A、是否依法依规独立开展工作
    • B、是否按要求参加相关会议、培训
    • C、是否严格遵守工作作息时间
    • D、是否严格执行请假制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。

    • A、绩效考核是否充分体现合规因素
    • B、是否建立制度评价和完善机制
    • C、是否建立健全内部制度体系
    • D、内部制度是否充分体现各项监管要求

    正确答案:A

  • 第6题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下不属于合规管理类制度评价内容的是（）

    • A、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
    • B、是否建立合同管理制度
    • C、是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
    • D、是否对总行合规部与其它机构的关系

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下属于合规检查内容的是（）。 Ⅰ.公司是否独立运作 Ⅱ.股东会、董事会、监事会是否有效制衡 Ⅲ.公司相关会议的原始会议记录及会议纪要是否真实、准确、完整，是否按规定存档 Ⅳ.董事、监事是否按照相关法律法规和公司章程规定履行职责，特别是独立董事是否独立、客观、公正地发表意见

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    风险监管员依法依规（），不受其他任何人指使和干预，不得对其个人下达存贷款等业务营销任务，但工作作息时间要严格遵守信用社的相关规定。
    A

    独立开展工作

    B

    协同其他业务人员共同开展工作

    C

    监督其他业务人员开展工作

    D

    辅助主任开展工作


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）
    A

    是否建立法律风险咨询管理规定

    B

    是否确定合规风险管理工作的基本原则

    C

    是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责

    D

    是否明确法律事务的范围


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    分行结算督导应按以下（）规定开展分行本部的自查工作。
    A

    分行特色业务是否制定相关操作规程

    B

    是否按规定组织本行柜台人员进行柜台业务培训与考试

    C

    是否按规定开展分行本部自身业务的督导检查

    D

    是否按规定保存督导工作档案资料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    会计工作考核主要侧重于会计制度建设、机构人员管理、会计培训和会计检查、重大会计事项报告管理等日常工作精细化程度的考核。属于制度建设考核的选项为（）
    A

    是否制订分行会计人员考核办法

    B

    是否制订分行会计人员岗位职责

    C

    是否建立年度培训计划

    D

    是否制订分行对支行会计工作考核办法


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。
    A

    绩效考核是否充分体现合规因素

    B

    是否建立制度评价和完善机制

    C

    是否建立健全内部制度体系

    D

    内部制度是否充分体现各项监管要求


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    学校是否严格遵守作息时间规定？是否有增减课时？是否开全科目？


    正确答案: 学校严格遵守作息时间规定，不强迫学生提前到校。无增减课时现象，学校开全学科。

  • 第14题：

    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）

    • A、是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
    • B、是否建立法律风险管理培训制度
    • C、是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
    • D、是否制定合作律师事务所管理办法
    • E、是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定

    正确答案:A,C,E

  • 第15题：

    风险监管员依法依规（），不受其他任何人指使和干预，不得对其个人下达存贷款等业务营销任务，但工作作息时间要严格遵守信用社的相关规定。

    • A、独立开展工作
    • B、协同其他业务人员共同开展工作
    • C、监督其他业务人员开展工作
    • D、辅助主任开展工作

    正确答案:A

  • 第16题：

    以下哪些是风险监管员考核中的定性指标（）。

    • A、信贷资产质量监测情况
    • B、工作纪律执行情况
    • C、工作任务完成情况
    • D、交办的其他工作

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）

    • A、现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
    • B、是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
    • C、现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
    • D、是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

    正确答案:D

  • 第18题：

    《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》要求建立依法行政考核制度，把（）等作为考核内容，科学设定考核指标，一并纳入市县政府及其工作人员的实绩考核指标体系。

    • A、是否依法决策
    • B、是否依法制定发布规范性文件
    • C、是否依法实施行政管理
    • D、是否依法受理和办理行政复议案件
    • E、是否依法履行行政应诉职责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人合规部门的合规检查主要包括的事项有（ ）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公平交易制度建设及执行情况Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）
    A

    是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

    B

    是否建立法律风险管理培训制度

    C

    是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

    D

    是否制定合作律师事务所管理办法

    E

    是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    风险监管员涉及工作任务完成情况的考核涉及以下哪些方面（）
    A

    是否认真撰写风险管理工作记录

    B

    是否严格执行请假制度

    C

    发现风险事项是否及时向县级联社风险管理部报告

    D

    是否收集、整理各类风险管理工作信息，并及时上报县级联社风险管理部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下哪些是风险监管员考核中的定性指标（）。
    A

    信贷资产质量监测情况

    B

    工作纪律执行情况

    C

    工作任务完成情况

    D

    交办的其他工作


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    法律风险管理的制度建设评价中，以下不属于制度总体评价标准的要求的是（）
    A

    现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求

    B

    是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度

    C

    现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点

    D

    是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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