投保单,缴费账户姓名和账号是否相符;
投保人,被保险人,受益人之间关系是否明确;
保险期限是否正确;
有无倒签承保日期;
是否注明承保方式;
应缴保费与实收保费是否一致;
第1题:
A.对于在职业务人员自保件(包括业务人员及其配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母和外祖父母等关系人为投保人、被保险人、受益人的保单),须由业务人员本人之外的经办人员审核保单客户身份证件。
B.由该业务员本人审核即可
C.无需审核
D.由客户本人审核
第2题:
经办人员结合客户身份、职业、财务状况等情况综合判断是否可疑,属于下列哪一阶段。()
第3题:
在办理个人电子银行业务过程中,审核客户身份证件时,如客户提供护照(或军官证、士兵证、警官证、港澳台通行证)办理业务的()。
第4题:
对正常类客户采取标准型尽职调查措施包括()
第5题:
凭证式国债存款人办理人民币单笔()万(含)元以上现金取款业务、或提前支取的,存款人须提供有效身份证件。按客户身份识别的相关规定审核资料、识别客户身份、登记信息。
第6题:
基金定期定额申请查询正确的是()。
第7题:
办理第二代支付业务必须遵循反洗钱有关规定,按照《中国农业银行客户身份识别操作规程》对指定的业务开展客户身份识别、客户身份信息登记和客户身份资料留存。
第8题:
审核资料。
识别客户身份。
登记客户身份基本信息。
开立账户。
资料保存。
第9题:
对
错
第10题:
审核定期一本通存折是否真实。
存款凭条内容是否完整,姓名,金额等要素字迹是否涂改,填写的日期,金额,币种是否正确。
审核存款人提供的身份证件是否真实有效,与系统是否一致。存款人办理人民币单笔5万(含)元以上的,按客户身份识别的规定审核资料,识别客户身份,登记信息。单笔取现20万元(含20万)以上须会计主管审批。
凭印支取的,审核提供的印鉴是否与预留印鉴相符。
第11题:
审核定期一本通存折是否真实。
存款凭条内容是否完整,姓名,金额等要素字迹是否涂改,填写的日期,金额,币种是否正确。
审核存款人提供的身份证件是否真实有效,与系统是否一致。存款人办理人民币单笔5万(含)元以上的,按客户身份识别的相关规定审核资料,识别客户身份,登记信息。单笔取现20万元(含20万)以上须会计主管审批。
凭印支取的,审核提供的印鉴是否与预留印鉴相符。
第12题:
未按规定审核客户身份资料,为自然人客户办理大额现金存取业务或致使单位和个人利用虚假资料开立账户,银行卡及注册电子银行业务的;
未按规定识别客户身份,造成经营风险或经济损失,声誉损害及致使洗钱后果发生的;
按规定登记并保存客户身份资料和交易记录的;
未按规定审核客户有效身份证件,对持已过有效期限的身份证件的客户未及时中止为其办理交易的;
按规定审核代理人有效身份证件并登记身份资料信息的;
未按规定审核非账户规定金额以上一次性交易的客户有效身份证件的。
第13题:
与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样,银行在与客户办理信贷业务时,采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。()
第14题:
业务管理部门的工作职责()。
第15题:
收付费人员对客户所提交的各类收付费类业务资料进行审核,并对交款人身份进行识别。
第16题:
从业机构应当采取持续的客户身份识别措施,审核客户身份资料和交易记录,及时更新客户身份识别相关的证明文件、数据和信息,确保客户正在进行的交易与从业机构所掌握的()等匹配。对于高风险客户,从业机构应当采取合理措施了解其资金来源,提高审核频率。
第17题:
客户身份识别的操作程序包括()。
第18题:
开立人民币基本存款账户的客户身份识别操作程序内容包括()。
第19题:
以下()项为农业银行未正确履行反洗钱义务。
第20题:
审查存单的真实性及建立通知的客户回单上取款日是否到期。
按客户身份识别的相关规定审核资料,识别客户身份,登记信息。单笔取现20万元(含20万)以上须会计主管审批。
凭印支取的,提供的印鉴是否与预留银行印鉴相符。
是否本人办理
第21题:
对
错
第22题:
投保单,缴费账户姓名和账号是否相符;
投保人,被保险人,受益人之间关系是否明确;
保险期限是否正确;
有无倒签承保日期;
是否注明承保方式;
应缴保费与实收保费是否一致;
第23题:
审核资料
识别客户身份
登记信息
资料保存
第24题:
客户无需持本人有效身份证明原件;
客户可查询单只或多只定期定额申购/赎回申请交易;
单只基金查询须提供基金代码;
柜员审核“登记表”填写是否规范、内容是否完整,按照身份识别的有关规定审核客户证件和资料是否齐全,有效,机构客户盖章是否与预留银行印章一致。