单选题监管部门对寿险公司内部控制进行评价，每年至少覆盖（）以上的寿险公司。A 三分之一B 五分之一C 二分之一D 四分之一

题目
单选题
监管部门对寿险公司内部控制进行评价，每年至少覆盖（）以上的寿险公司。
A

三分之一

B

五分之一

C

二分之一

D

四分之一

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1.监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每( )年为一个评价周期，每年至少覆盖( )分之一以上的寿险公司。A、1，2B、2，3C、3，2D、3，3

2.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司( )采取寿险公司自我评估与监管部门独立评价相结合的方式。A、内部控制评价B、内部控制评估

3.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司于每年年末针对每一项评价点，从( )三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。A、合理性B、健全性C、真实性D、有效性

4.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，监管部门应将独立评价结果与寿险公司自我评估结果对比，发现寿险公司呈报的内部控制评估表和内部控制年度评估报告中存在恶意瞒报、弄虚作假或者两者的结果存在较大不一致的，应将其内部控制总评分下调( )分，并视情节轻重按照有关法律法规进行处罚。A、十B、二十

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  • 第1题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，当寿险公司( )时，可以对寿险公司内部控制实施评价。

    A、发生重大违法违规行为

    B、经营状况出现严重恶化

    C、偿付能力出现危机

    D、管理层重大变动F重大并购或处置


    参考答案：ABCD
    解析：第三十六条监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每三年为一个评价周期，每年至少覆盖三分之一以上的寿险公司。当寿险公司发生重大违法违规行为、经营状况出现严重恶化、偿付能力出现危机、管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方式改变、业务财务信息处理方式改变，或监管部门认为必要时，可以对寿险公司内部控制实施评价。

  • 第2题：

    监管部门对寿险公司内部控制的评价包括（）阶段

    A.评价准备

    B.评价实施

    C.评价反馈

    D.评价报告形成


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。()

    A.正确

    B.错误


    参考答案：B.错误

  • 第4题：

    监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每（）年为一个评价周期。

    • A、一年
    • B、两年
    • C、三年
    • D、四年

    正确答案:C

  • 第5题：

    对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中错误的是（）。

    • A、寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构
    • B、寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会
    • C、对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据
    • D、外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价

    正确答案:C

  • 第6题：

    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，下列选项中属于寿险公司内部控制主体的是（）：①董事长；②总精算师；③ 内部审计部门的部门经理；④股东。

    • A、①②③④
    • B、①②③
    • C、②③④
    • D、①②④

    正确答案:B

  • 第7题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司应根据本办法于每年年末针对每一项评价点，从（）等方面进行自我评估。①健全性②合理性③有效性
    A

    ②③

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ①③


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    监管部门对寿险公司内部控制进行评价，原则上每（）年为一个评价周期。
    A

    一年

    B

    两年

    C

    三年

    D

    四年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。
    A

    ①②④

    B

    ②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。 ①寿险公司自我评估 ②中介机构独立鉴证 ③监管部门独立评价
    A

    ①②

    B

    ②③

    C

    ①②③

    D

    ①③


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司于每年年末针对每一项评价点，从（）三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。
    A

    合理性

    B

    健全性

    C

    真实性

    D

    有效性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括()。

    ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求

    ②建立寿险公司内部控制评价机制

    ③要求寿险公司定期披露内部控制情况

    ④对部分环节的内部控制提出强制性要求

    A、①②

    B、③④

    C、①②④

    D、①②③④


    参考答案：D

  • 第14题：

    监管部门对寿险公司内部控制进行评价，每年至少覆盖（）以上的寿险公司。

    A.三分之一

    B.五分之一

    C.二分之一

    D.四分之一


    正确答案：A

  • 第15题：

    监管部门对寿险公司内部控制进行评价，每年至少覆盖（）以上的寿险公司。

    • A、三分之一
    • B、五分之一
    • C、二分之一
    • D、四分之一

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司应根据本办法于每年年末针对每一项评价点，从（）等方面进行自我评估。①健全性②合理性③有效性

    • A、②③
    • B、①②③
    • C、①②
    • D、①③

    正确答案:B

  • 第17题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制的评价是促进寿险公司完善内控的最具有针对性的监管方式。内控评价包括两大部分：一是寿险公司自我评价，二是监管机构对寿险公司内部控制的外部评价。以下叙述中正确的是（）：①外部评价部分，监管机构可以委托中介机构对寿险公司内部控制实施外部评价；②寿险公司每年至少一次要对全公司的内控情况进行全面评估，还必须经董事会通过后提交中国保监会；③对寿险公司内控评价的结果将纳入寿险公司分类监管体系，是寿险公司风险评估的唯一依据；④寿险公司各省级分支机构还要将本级内控评价报告提交保监会的当地派出机构。

    • A、①②④
    • B、②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。 ①寿险公司自我评估 ②中介机构独立鉴证 ③监管部门独立评价

    • A、①②
    • B、②③
    • C、①②③
    • D、①③

    正确答案:D

  • 第19题：

    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，所以股东也是属于寿险公司内部控制主体。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    寿险公司内部控制的主体是指对寿险公司内部控制承担直接和间接作用的单位和个人，下列选项中属于寿险公司内部控制主体的是（）：①董事长；②总精算师；③ 内部审计部门的部门经理；④股东。
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，当寿险公司（）时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
    A

    发生重大违法违规行为

    B

    经营状况出现严重恶化

    C

    偿付能力出现危机

    D

    管理层重大变动

    E

    重大并购或处置


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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