单选题金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇账户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以（）罚款。A 10000元以上50000元以下B 1000元以上5000元以下C 1000元以上3000元以下D 10000元以上30000元以下

题目
单选题
金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇账户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以（）罚款。
A

10000元以上50000元以下

B

1000元以上5000元以下

C

1000元以上3000元以下

D

10000元以上30000元以下

相似考题

1.擅自转让保健食品注册证书的,由县级以上人民政府食品药品监督管理部门();构成犯罪的,依法追究刑事责任。A、责令改正，给予警告;拒不改正的，处1万元以上3万元以下罚款B、处以5000元以上3万元以下罚款C、责令改正，给予警告;拒不改正的，处5000元以上3万元以下罚款D、处以1万元以上3万元以下罚款

2.未按照规定在产生严重职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识和中文警示说明的,由安全生产监督管理部门()。A.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处二万元以上五万元以下罚款。B.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处二万元以上五万元以下罚款。C.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处五万元以上二十万元以下罚款。D.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款。

3.银行使用银行结算账户违反账户管理办法规定,提供虚假开户申请资料欺骗人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户，给予警告并处以( )元的罚款。A.5千以上1万以下B.5千以上2万以下C.5千以上3万以下D.5千以上4万以下

4.根据《税收征收管理法》的有关规定，纳税人未按照规定设置，保管账簿或者保管记账凭证和有关资料。由税务机关责令限期改正，逾期不改正的，可以处以2000元以下的罚款，情节严重的处以( )罚款。A．2000元以上5000元以下B．5000元以上10000元以下C．2000元以上10000元以下D．2000元以上20000元以下

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  • 第1题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．3倍


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。

  • 第2题：

    县卫生局监督检查发现,县医院未将医疗废物按类别分置于专用包装物或者容器内,依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、责令限期改正、给予警告，可以并处5000元以下的罚款;逾期不改正的，处5000元以上3万元以下的罚款

    B、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款

    C、处以5000元以上10000以下的罚款

    D、责令限期改正;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款


    正确答案：A

  • 第3题：

    区卫生局在中医院监督检查发现,该院使用的医疗废物运送工具不符合要求,依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、给予警告并处以2000元以上5000以下的罚款

    B、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款

    C、责令限期改正、给予警告，可以并处5000元以下的罚款;逾期不改正的，处5000元以上3万元以下的罚款

    D、责令限期改正;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款


    正确答案：C

  • 第4题：

    甲银行在银行结算账户开立的过程中，违反规定为储蓄账户办理转账结算，应给予的处罚是（）。

    A、警告并处以1000元以上3万元以下罚款
    B、警告并处以2000元以上3万元以下罚款
    C、警告并处以5000元以上3万元以下罚款
    D、警告并处以1万元以上3万元以下罚款

    答案：C
    解析：
    本题考查的是违反银行账户结算管理制度的罚则。存款人使用银行结算账户，不得有下列行为：①违反规定将单位款项转入个人银行结算账户；②违反本办法规定支取现金；③利用开立银行结算账户逃废银行债务；④出租、出借银行结算账户；⑤从基本存款账户之外的银行结算账户转账存入、将销货收入存入或现金存入单位信用卡账户；⑥法定代表人或主要负责人、存款人地址以及其他开户资料的变更事项未在规定期限内通知银行。非经营性的存款人有上述所列1至5项行为的，给予警告并处以1000元罚款；经营性存款人有上述1-5项所列行为的，给予警告并处以5000元以上30000元以下的罚款；存款人有上述所列第6项行为的，给予警告并处以1000元罚款。

  • 第5题：

    金融机构未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，对机构可以处30万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    • A、1倍以上3倍以下
    • B、1倍以上5倍以下
    • C、3倍以上5倍以下
    • D、3倍

    正确答案:B

  • 第7题：

    金融机构违反《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》的法律责任下列描述错误的是（）。

    • A、金融机构未按规定报告大额或可疑外汇资金交易的，由外汇局责令改正，给予警告，应该处以1000元以上5000元以下罚款
    • B、金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇帐户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以1000元以上5000元以下罚款
    • C、金融机构违反本办法，情节严重造成重大损失的，人民银行可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务
    • D、金融机构工作人员违反有关规定，协助进行洗钱的，应当给予纪律处分，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    金融机构未按规定对开户资料进行审查，致使单位开立虚假银行结算账户，由中国人民银行责令限期改正，给予警告。逾期不改正的，可以处以（）元以下罚款。

    • A、1万
    • B、5万
    • C、10万
    • D、20万

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

    • A、1倍以上2倍以下
    • B、1倍以上3倍以下
    • C、1倍以上5倍以下
    • D、3倍以上5倍以下

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。
    A

    1倍以上10倍以下

    B

    1倍以上5倍以下

    C

    1倍以上3倍以下

    D

    5倍以上10信以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处（）的罚款。
    A

    违法金额20％以下

    B

    违法金额30％以下

    C

    违法金额20％以上等值以下

    D

    违法金额30％以上等值以下


    正确答案： D
    解析： 根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处违法金额30％以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇账户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以（）罚款。
    A

    10000元以上50000元以下

    B

    1000元以上5000元以下

    C

    1000元以上3000元以下

    D

    10000元以上30000元以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构违反《人存款账户实名制规定》,为个人开立存款账户的,由中国人民银行给予警告,可以处以罚款()。

    A、1000元以上3000元以下

    B、3000元以上5000元以下

    C、1000元以上5000元以下

    D、3000元以上10000元以下


    参考答案：C

  • 第14题：

    卫生行政部门在检查中发现,某医疗卫生机构未建立、健全医疗废物管理制度,或者未设置监控部门或者专(兼)职人员的。依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款

    B、责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以上2000以下的罚款

    C、给予警告并处以2000元以上5000以下的罚款

    D、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以5000元以上10000以下的罚款


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
    A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下
    C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下


    答案：A
    解析：
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警吿，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的， 处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第16题：

    金融机构未按规定审查开户资料为个人开立外汇账户的，由外汇局责令改正，给予警告，可以处以（）罚款。

    • A、10000元以上50000元以下
    • B、1000元以上5000元以下
    • C、1000元以上3000元以下
    • D、10000元以上30000元以下

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《统计法》规定，作为统计调查对象企业事业单位或者其他组织迟报统计资料，或者未按照国家有关规定设臵原始记录、统计台账的，由县级以上人民政府统计机构（）

    • A、责令改正
    • B、给予警告
    • C、责令改正、给予警告、可以并处10000元以下的罚款
    • D、责令改正、给予警告、可以并处50000元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第18题：

    某医院未按规定将医疗垃圾分类放置于专用的包装物内，应当（）。

    • A、责令限期改正
    • B、给予警告
    • C、处以5000元以下的罚款
    • D、处以5000元以上1万元以下的罚款

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    银行使用银行结算账户违反账户管理办法规定，提供虚假开户申请资料欺骗人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户，给予警告并处以（）元的罚款。

    • A、5千以上1万以下
    • B、5千以上2万以下
    • C、5千以上3万以下
    • D、5千以上4万以下

    正确答案:D

  • 第20题：

    未按照相关规定进行服务贸易外汇收支信息报告的，由外汇局责令改正，给予警告，对境内机构处10万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，由中国人民银行给予警告，并处以（）罚款。
    A

    1000元以下

    B

    1000元以上5000元以下

    C

    1000元以上10000元以下

    D

    10000元以下


    正确答案： A
    解析： 依据《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》第二十二条：金融机构未按规定审查开户资料为个人开立结算帐户的，有中国人民银行给予警告，并处以1000元以上5000元以下罚款。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
    A

    1倍以上2倍以下

    B

    1倍以上3倍以下

    C

    1倍以上5倍以下

    D

    3倍以上5倍以下


    正确答案： C
    解析： 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第23题：

    单选题
    银行使用银行结算账户违反账户管理办法规定，提供虚假开户申请资料欺骗人民银行许可开立基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户，给予警告并处以（）元的罚款。
    A

    5千以上1万以下

    B

    5千以上2万以下

    C

    5千以上3万以下

    D

    5千以上4万以下


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    未按照相关规定进行服务贸易外汇收支信息报告的，由外汇局责令改正，给予警告，对境内机构处10万元以下的罚款，对个人可以处5万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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