多选题风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*A账户开户B大额交易C可疑交易D贷款

题目
多选题
风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*
A

账户开户

B

大额交易

C

可疑交易

D

贷款

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1.中国反洗钱监测分析中心对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督、监测。()

2.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中客户、()或交易信息不全或存在疑问的,可以通过想账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、账户B、身份证件C、交易对手信息D、流水

3.以下哪种关于反洗钱及反恐融资协查的表述是正确的?()A.反洗钱及反恐融资协查，是指金融机构依法协助人民银行或第三方机构进行反洗钱的调查B.金融机构有依法执行对有关账户的临时冻结的义务C.农业银行办理的所有反洗钱协查都应通过ICCS系统(内控合规管理信息系统 )进行处理D.对于协查涉及尚未报送过可疑交易报告的客户，应通过反洗钱系统补充提交一般可疑交易报告，并适当调整此客户洗钱风险等级

4.网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。A、客户B、账户信息不全C、存在疑问D、评级信息

更多“多选题风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*A账户开户B大额交易C可疑交易D贷款”相关问题

  • 第1题：

    事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。

    A对

    B错


    对
    略

  • 第2题：

    客户账务信息协查系统中的协助查询方式分为（）

    • A、账户信息查询
    • B、客户信息查询
    • C、账户余额查询
    • D、账户交易明细查询

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。

    • A、风险监督
    • B、风险协查
    • C、可疑协查
    • D、可疑监督

    正确答案:B

  • 第4题：

    事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易预测。此行为属于（）

    • A、可疑交易
    • B、高风险交易
    • C、频繁交易
    • D、大额交易

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列（）不属于总行客服中心在电子银行风险事件中的管理职责。

    • A、负责受理客户关于电子银行风险事件的投诉和交易核实，以及电话安抚和沟通联系工作
    • B、负责整理与收集风险事件信息和电子渠道可疑交易协查的工作
    • C、协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程
    • D、对与风险事件有关的电话录音和相关资料留档管理。

    正确答案:C

  • 第7题：

    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督

    • A、开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    在风险预期控制范围内，监督中心应建立科学的数据模型分析风险交易，缩减高频率、低风险核算事项的监督，突出对（）交易的管理。
    A

    大额

    B

    重要

    C

    特殊

    D

    可疑

    E

    异常


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    在日常金融活动中，客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类？（）
    A

    业务确认

    B

    风险协查

    C

    交易预警

    D

    客户满意度调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易预测。此行为属于（）
    A

    可疑交易

    B

    高风险交易

    C

    频繁交易

    D

    大额交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    客户账务信息协查系统中的协助查询方式分为（）
    A

    账户信息查询

    B

    客户信息查询

    C

    账户余额查询

    D

    账户交易明细查询


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险协查是为了对账户（）等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督
    A

    开户

    B

    大额交易

    C

    可疑交易

    D

    贷款


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各支行（营业部）负责按照相关规定履行（）义务，并对客户进行反洗钱风险等级划分和管理。

    • A、客户身份识别
    • B、大额交易识别
    • C、可疑交易识别
    • D、大额和可疑交易识别

    正确答案:A

  • 第14题：

    在日常金融活动中，客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类？（）

    • A、业务确认
    • B、风险协查
    • C、交易预警
    • D、客户满意度调查

    正确答案:C

  • 第15题：

    风险协查是为了对（）等风险进行进一步地监督，客服中心需针对客户信息进行协查监督。P67*

    • A、账户开户
    • B、大额交易
    • C、可疑交易
    • D、贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    反洗钱工作平台中生成的可疑案例，如可疑案例涉及其它农信机构的客户和交易，需深入了解该客户在其它行社的具体交易性质和交易目的，可对相关行社发起协查，收到案例协查的行社，最迟于下（）个工作日反馈协查结果。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、10

    正确答案:A

  • 第17题：

    在大额和可疑报告过程中，依法履行反洗钱保密义务的工作人员可以包括以下哪种：（）。

    • A、主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员
    • B、主要包括分行负责客户风险等级评定的网点工作人员、高风险客户认定小组成员、负责审批高风险客户名单人员等可获知客户洗钱风险等级及其他相关信息的工作人员
    • C、主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知大额和可疑信息的相关工作人员
    • D、主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员

    正确答案:C

  • 第18题：

    在风险预期控制范围内，监督中心应建立科学的数据模型分析风险交易，缩减高频率、低风险核算事项的监督，突出对（）交易的管理。

    • A、大额
    • B、重要
    • C、特殊
    • D、可疑
    • E、异常

    正确答案:A,B,C,E

  • 第19题：

    风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    风险协查是指针对客户办理的业务，根据各分行提供的信息进行外呼协查，监督业务办理过程中涉嫌违规，违法诈骗的操作风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是为了对账户开户、大额交易、可疑交易、贷款等风险进行进一步地监督，针对客户信息进行协查监督。
    A

    风险监督

    B

    风险协查

    C

    可疑协查

    D

    可疑监督


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    应重点对（）等情况进行重点识别。
    A

    客户信息发生变更。

    B

    交易正常。

    C

    涉嫌洗钱。

    D

    国家有关部门要求协查的犯罪嫌疑人。

    E

    非账户规定金额以上的一次性交易。


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    事后监督部门对满足大额支付或可疑支付条件的交易视为有潜在风险的交易，必须进行全面监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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