事前防范
事中控制
事后监督
上述三项均是
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为,按照有关法律法规和公司有关制度的规定,追究其责任,属于合规风险的防范措施。()
第5题:
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
第6题:
商业银行合规管理的流程一般包括:()。
第7题:
客户服务中心从业人员合规风险防范措施包括()。
第8题:
从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()
第9题:
投资合规性风险
销售合舰性风险
信息披露合规性风险
操作合规性风险
第10题:
投资合规性风险
销售合规性风险
投机合规性风险
信息披露合规性风险
第11题:
投资合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
第12题:
合规风险应对
客户风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控以及合规风险报告
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
合规风险的主要种类不包括()。
第17题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。
第18题:
中期建立有效的风险预警体系,发现风险及时反馈优化,依权限申请双岗复合,进行客户敏感信息拦截,文件信息规范存储,销毁将事中控制落实到每项工作中,严格遵守各项流程及制度,发现风险及时反馈控制,属于从业人员合规风险防范措施中的事中控制。
第19题:
从业人员的合规风险防范措施中,哪些属于事后监督的措施?()
第20题:
Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
第21题:
加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识
专项检查监督、定期进行办公环境合规检查
遵守各项流程及制度,发现风险及时控制
质检录音监听、流程合规检查、办公环境违规情况检查
文件管理检查、权限定期盘点排查
第22题:
合规风险的识别
合规风险量化、评估
合规风险监测、测试
合规风险报告
第23题:
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告