多选题委派会计对超过正常营业时间发生的业务流水，重点是（）等高风险特殊交易要实施全面监控，发现异常情况的要及时报告。A转账B抹账C修改密码D挂失

题目
多选题
委派会计对超过正常营业时间发生的业务流水，重点是（）等高风险特殊交易要实施全面监控，发现异常情况的要及时报告。
A

转账

B

抹账

C

修改密码

D

挂失

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1.有关数据不全面、不及时、不准确造成未履行必要的汇报义务发生的损失属于内部流程风险中( )内容之一。A．错误监控/报告B．结算/支付错误C．交易/定价错误D．财务/会计错误

2.对正常类客户采取哪些标准型尽职调查措施?()A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易

3.《中国铁路上海局集团有限公司客运岗位作业标准实施意见》上铁办客(〔2020〕38号)规定,综控客运岗位作业人员要实时监控车站现场作业画面,发现大客流或异常情况时,及时报告,并通知岗位作业人员。()此题为判断题(对，错)。

4.证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（ ）

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  • 第1题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第2题：

    对差错或疑问交易要（）

    • A、即时发现
    • B、及时处理
    • C、迅速反馈
    • D、控制风险

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。

    • A、信息披露
    • B、市场操纵
    • C、内幕交易
    • D、市场欺诈

    正确答案:B

  • 第4题：

    迎送列车要（）、（），注意（）和（），发现异常情况时，及时报告（）。


    正确答案:精神集中；姿势端正；乘客动态；列车运行状态；行车值班员

  • 第5题：

    各级电子银行业务的管理部门在实施业务监控的过程中，发现可疑信息或客户对交易有疑义的，要及时进行核查和处理，并提醒客户采取必要防范措施。对影响网上银行业务系统正常运行的突发事件，应做好客户的沟通、解释工作，避免给网点和客户造成损失。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    飞机滑行时，如发现有异常情况，要及时报告（）。

    • A、乘务
    • B、长机务
    • C、机长
    • D、旅客

    正确答案:C

  • 第7题：

    业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对（）等高风险及特殊业务的监控审批

    • A、冲正
    • B、冻结解冻
    • C、强制扣划
    • D、BGL账户
    • E、强制修改重空状态

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    填空题
    迎送列车要（）、（），注意（）和（），发现异常情况时，及时报告（）。

    正确答案： 精神集中,姿势端正,乘客动态,列车运行状态,行车值班员
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。
    A

    现场观察

    B

    签字审批

    C

    传票检查

    D

    系统监控


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据业务经理岗位职责要求，以下（）操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。
    A

    配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查

    B

    负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管，对要害部位和高风险环节实施有效监控，及时纠正业务差错，督促问题整改

    C

    负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况，定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况，遇有重大事项应及时报告

    D

    负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规，监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度，保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    网点特殊账户、高风险业务监控包括（）等高风险业务。
    A

    理财资金账户

    B

    长期不动账户

    C

    大额交易

    D

    强制修改重空状态

    E

    手工计息


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对（）等高风险及特殊业务的监控审批
    A

    冲正

    B

    冻结解冻

    C

    强制扣划

    D

    BGL账户

    E

    强制修改重空状态


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发卡机构要建立风险报告制度，对于金燕卡业务中发生的（）情况，要及时逐级报告。

    • A、恶性案件
    • B、待发的有效卡丢失或被盗
    • C、金燕卡销毁
    • D、其他可能构成严重风险

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    网点特殊账户、高风险业务监控包括（）等高风险业务。

    • A、理财资金账户
    • B、长期不动账户
    • C、大额交易
    • D、强制修改重空状态
    • E、手工计息

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    对担保业务的日常监控包括（）

    • A、定期检测
    • B、异常情况及时报告
    • C、保证追索权
    • D、实施监控

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    委派会计对超过正常营业时间发生的业务流水，重点是（）等高风险特殊交易要实施全面监控，发现异常情况的要及时报告。

    • A、转账
    • B、抹账
    • C、修改密码
    • D、挂失

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。

    • A、现场观察
    • B、签字审批
    • C、传票检查
    • D、系统监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    银行对客户网上银行交易监督的重点是（）。

    • A、原始交易信息完整性、真实性的登记，以备核查
    • B、监控客户交易资金的流向，以便及时调拨资金头寸，以及发现和追踪网上异常的资金划
    • C、发现和应对由于网络、系统引起的交易滞缓，以及非法用户入侵等异常情况，必要时启用应急措施
    • D、每日核对总行网关、分（支）行网关与后台业务系统网上银行交易数据，避免发生信息丢失或不一致的问题

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    Z在清算业务中，各级行应重点加强以下内容的清算资金风险控制：（）

    • A、及时核对交易证实，确保清算环节的准确性和及时性
    • B、对于特殊业务和突发性业务进行审核，核查审批文件、管理部门的批示等要件的全面性。
    • C、实施重要清算业务审批制和重大事项报告制度
    • D、未达账项管理及应收应付挂账核销管理的重点监控

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    提升事后监控风险预警能力，加强反洗钱可疑交易识别及线索报告管理要求：（）
    A

    业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性

    B

    要充分利用业务报表实施监控

    C

    要加强对查冻扣、代理行查询等信息的利用

    D

    加强可疑交易线索报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    Z在清算业务中，各级行应重点加强以下内容的清算资金风险控制：（）
    A

    及时核对交易证实，确保清算环节的准确性和及时性

    B

    对于特殊业务和突发性业务进行审核，核查审批文件、管理部门的批示等要件的全面性。

    C

    实施重要清算业务审批制和重大事项报告制度

    D

    未达账项管理及应收应付挂账核销管理的重点监控


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对担保业务的日常监控包括（）
    A

    定期检测

    B

    异常情况及时报告

    C

    保证追索权

    D

    实施监控


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    会计风险监控系统中被监控机构的工作职责（）
    A

    及时查阅和撤销风险类监控信息

    B

    对收到的预警单、差错单予以核实和反馈

    C

    督促机构工作人员及时整改差错

    D

    发现可疑或风险事项及时向上级行报告


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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