证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（ ）

题目

证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（ ）

相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）

2.证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格 监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。( )

3.期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。 A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资管部门人员 E

4.（ ）应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时照交易规则和会员管理规则处理，并报中国证监会。A．证券交易所B．证券登记结算机构C．期货交易所D．资产托管机构

更多“证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控,发现异常情况的, ”相关问题

  • 第1题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第2题：

    （）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.监控中心
    D.证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第40条的规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

  • 第3题：

    期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（ ）。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.监控中心
    D.中期协会

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。故本题答案为B。

  • 第4题：

    （ ）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。

    A.期货交易所
    B.中期协会
    C.监控中心
    D.证券公司

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条。监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为C。

  • 第5题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

    A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
    B.期货资产管理账户之间
    C.非期货类投资账户之间
    D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间

    答案：A,B,C
    解析：

相关内容