负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门,组织协调《手册》编制工作
组织开展《手册》常规性修订,督促相关部门临时性修订工作
组织《手册》培训、测试和应用等工作
开展《手册》相关信息系统建设
第1题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,各分行可结合自身实际,差异化编制或修订《手册》,本地化的《手册》应能够体现本机构特点,能够充分反映识别本机构风险,并设计对应的控制活动。各分行应在每年()前将本地化的《手册》发送总行法律与合规部备案。
第2题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,凡出现下列情况之一的,应修订《手册》:()
第3题:
关于《航空安全员工作手册》持有人描述错误的是()
第4题:
维修单位手册包括()
第5题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2021年版)》,总行各直属单位、各部门根据内控流程,分为流程牵头部门、流程配合部门,履行以下职责:()
第6题:
《内控管理手册》的修订,分为()程序。
第7题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,各一级分行履行以下职责:()
第8题:
提升制度执行力
加强合规风险管理
有效开展监督检查
推进流程银行建设
第9题:
《手册》不需要修订
《手册》的修订只有常规性修订一种程序
《手册》中内控流程所依据的主要内部制度更新,由内控流程牵头部门在制度更新后及时发起修改,并将修改结果报送《手册》主管部门
《手册》涉及的责任部门发生职责划转的,由职责承接部门在变更后及时发起修改,并将修改结果报送《手册》主管部门
第10题:
提升制度执行力
加强合规风险管理
有效开展监督检查
推进流程银行建设
第11题:
信息管理手册编制
工程图档管理
信息管理手册修订
信息管理任务
第12题:
本-行组织结构发生重大变化
编制《手册》的内外部依据发生重大变动
推出新的业务或产品,或本-行业务和产品有较大变化
其他需要修改的情况
第13题:
维护部门应制定集团客户业务日常维护手册,指导维护人员开展售后维护工作。手册记录客户专线维护信息,故障及投诉处理流程、预防性维护工作要求和()要求等内容。
第14题:
企业申报ISO9001认证时,应编制()。
第15题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2020年版)》,总行法律与合规部作为《手册》的主管部门,履行以下职责:()
第16题:
关于《内控管理手册》的修订,下列说法正确的是:()
第17题:
《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具,主要可以应用于以下哪些方面:()
第18题:
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2018年版)》,《手册》的管理与实施,应遵循以下基本原则:()
第19题:
在内控合规管理信息系统中,外规及合规手册由()负责维护。
第20题:
分工负责
突出重点
持续改进
系统支持
第21题:
流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门,牵头编制修订相关流程
流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第22题:
配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程,并报备总行法律与合规部
做好《手册》在一级分行全辖培训应用
及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
第23题:
持续性修订
常规性修订
计划性修订
临时性修订