日常营运管理
现场风险管理
人员管理
内控合规管理
第1题:
第2题:
《加强营业网点内控管理若干规定》中所称管理对象主要包括()等营业网点管理、营销和操作人员。
第3题:
营业主管履职考评指标内容主要包括()
第4题:
下列属于日常运营管理职责的有()
第5题:
董事会履行合规管理职责不包括()
第6题:
日常营运管理职责
安全保卫管理职责
现场风险管理职责
内控合规管理职责
第7题:
支行负责人
网点负责人
营业经理
客户经理和柜员
第8题:
负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法
负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作
负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题
负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量
负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
第9题:
柜面业务营运管理
网点内控与操作风险管理
履职能力
营业网点评价
其他检查评价
第10题:
业务拓展
内控合规管理
监督检查
风险控制
第11题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第12题:
私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
第13题:
“营业主管”是指负责营业网点()等职责的专业人员。
第14题:
营业网点内控管理要按照()的原则组织开展,确保网点经营管理依法合规,管理、营销和业务操作行为严谨规范。
第15题:
根据《中国邮政储蓄银行营业主管派驻管理办法(2018年版)》,营业主管的工作职责包括:()
第16题:
下列属于现场风险管理职责有()
第17题:
网点负责人
营销主管
营运主管
客户经理
第18题:
另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
第19题:
合规管理部门的功能和职责
合规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
合规负责人的合规管理职责
保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
第20题:
合规管理人员提供系统的专业技能培训
合规负责人的合规管理职责
合规管理部门与风险管理部门
合规管理部门的权限
第21题:
负责柜面有关业务的现场授权
协助营业网点负责人做好柜员业务制度和业务技能培训,不断提升业务技能和提高服务质量
负责对营业网点业务营运风险信息进行收集、分析和报告
根据会计稽核工作、合规管理要求,负责核实差错、预警信息并回复,核查柜员凭证要素规范性,整理寄递机构凭证等工作
第22题:
全员参与
职责明确
相互制约
讲求实效
第23题:
日常营运管理
现场风险管理
人员管理
内控合规管理
第24题:
合规检查
合规监督
技能培训
日常管理