单选题下列选项中，属于合规部门职能的是（）。A 对全行经营活动进行审计B 直接对违规人员进行处理C 对员工的工作效率进行监督检查D 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

题目
单选题
下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
A

对全行经营活动进行审计

B

直接对违规人员进行处理

C

对员工的工作效率进行监督检查

D

对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

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1.分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。此题为判断题(对，错)。

2.(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度

3.下列属于合规审核岗职责的是（）A、持续跟踪法律、规则、准则和监管办法最新发展，把握其对经营管理活动的影响。B、对本行新制定、修改的各项规章制度、管理办法进行合规审核，出具合规审查意见书。C、配合合规主管开展合规管理人员以及新进员工合规知识培训，就合规问题提供咨询。D、按月汇总辖内合规管理风险问题，建立跟踪整改台账，为合规检查岗提供检查线索。

4.在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。A．专业性原则 B．独立性原则 C．协调性原则 D．公正性原则

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  • 第1题：

    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

    • A、对宣传推介材料进行合规审核
    • B、对销售协议的签订进行合规审核
    • C、制定适当的销售政策和监督措施
    • D、对销售量进行合规审核

    正确答案:D

  • 第2题：

    总行纪检监察部负责组织对全行营业办公用房购建管理合规情况进行（），对违规问题进行查处。

    • A、审批受理
    • B、监督检查
    • C、标准审查
    • D、合规审查

    正确答案:B

  • 第3题：

    下列表述有误的是（）。

    • A、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
    • B、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
    • C、合规部门不参与对违规事件的处理
    • D、负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列表述错误是（）。

    • A、董事会负责批准全行合规政策
    • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
    • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
    • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

    正确答案:D

  • 第5题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列事项不属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（　　）。[2017年11月真题]
    A

    专业性原则

    B

    独立性原则

    C

    协调性原则

    D

    公正性原则


    正确答案： B
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。
    A

    对全行经营活动进行审计

    B

    直接对违规人员进行处理

    C

    对员工的工作效率进行监督检查

    D

    对各部门制定的规章制度的合规性进行审查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门

    D

    对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列事项属于合规部门职能的是（）。
    A

    对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查

    B

    进行合规培训

    C

    就合规工作问题与监管部门进行沟通

    D

    对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

    • A、对全行经营活动进行审计
    • B、直接对违规人员进行处理
    • C、对员工的工作效率进行监督检查
    • D、对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

    正确答案:D

  • 第14题：

    下列事项不属于合规部门职能的是（）。

    • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
    • B、进行合规培训
    • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
    • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

    正确答案:D

  • 第15题：

    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

    • A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
    • B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
    • C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
    • D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第17题：

    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。

    • A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告
    • C、对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    下列不属于督察长的职责是（）
    A

    组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。

    B

    对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    C

    对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。

    D

    从事基金销售、投资等职务工作。


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核

    C

    制定适当的销售政策和监督措施

    D

    对销售量进行合规审核


    正确答案： D
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：①对宣传推介材料进行合规审核。②对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。③制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。④加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

  • 第20题：

    单选题
    关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
    A

    未经合规性审查的规章制度不能发布实施

    B

    只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策

    C

    保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任

    D

    法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列表述有误的是（）。
    A

    如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解

    B

    如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程

    C

    合规部门不参与对违规事件的处理

    D

    负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    制定并执行风险为本的合规管理计划

    C

    审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性

    D

    对员工进行合规培训


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列表述错误是（）。
    A

    董事会负责批准全行合规政策

    B

    董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任

    C

    合规政策由法律与合规部门牵头草拟

    D

    高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    合规培训的内容，描述错误的是（）。
    A

    合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

    B

    合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

    C

    合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

    D

    合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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