当前分类: 中国银行合规考试
问题:单选题下列不属于合规管理中“规”的范围是()。A 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规B 隐私和数据保护方面的法律法规C 消费信贷方面的法律法规D 银行与客户签署的合同...
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问题:单选题不正当竞争手段包括:()等。A 优质服务B 平等待客C 高效工作D 价外补贴...
问题:娃哈哈公司以娃哈哈的商标权为担保,向银行贷款1000万元。这种担保属于()。...
问题:多选题银行业从业人员与同业人员应当公平竞争,()。A尊重同业人员B相互监督C保持一致D禁止商业贿赂...
问题:单选题敏感型问题客户较敏感,对人多疑,对接待人员的话持怀疑态度,对所有的人都持戒备心理。所以在处理敏感型客户的投诉时应()。A 既不能说得太多,也不能说得太少,应问有所答,且保持中立态度,以免引起客户的疑心和反感B 建立起类似“成人—儿童”的关系,在沟通中掌握主动权C 保持冷静、冷静、再冷静,沉着、沉着、再沉着,必要时可暂时离开2-3分钟D 应把信息向客户解释清楚,让客户自己作判断...
问题:单选题以下正确的服务措辞有哪一个()。A 这是银行的规定B 这不是我的工作C 让我想想我能做什么D 我不知道...
问题:银行提倡并要求员工节俭,员工行为应符合()原则。...
问题:单选题服务人员可以用“您看还有什么需要我为您做的吗”()。A 管理客户期望B 在服务结束时检查客户对服务是否满意C 同客户建立关系D 向客户表示感谢...
问题:单选题当客户有失误时,应该()。A 直接对客户说“你搞错了”B 用“我觉得这里存在误解”来间接地说明客户的错误C 直接对客户说“这不是我的错”D 对客户说:“怎么搞的,重新填”...
问题:多选题下列属于办理业务时的不规范行为的有()。A接待客户时拖延时间B中断服务C与他人讨论或谈笑D接打电话或收发短信...
问题:单选题可疑外汇资金交易,系指外汇交易的金额、频率、来源、流向和用途等有()交易行为。A 明显特性的B 违反操作的C 异常特征的D 不符合行内规定的...
问题:单选题()是指针对各种类型客户提供的差异化定价、贵宾优先服务、理财顾问服务、贵宾增值服务等。A 服务质量差异化服务B 产品差异化服务C 人员差异化服务D 项目差异化服务...
问题:多选题拨打电话重点包括()。A考虑客户此时是否有时间接听电话、是否方便接听B一般情况下,如无急事,非上班时间不打电话C如果对方不在,而事情不重要或不保密时,可请代接电话者转告D通话中,如果发生掉线、中断等情况,应等待对方重新拨打...
问题:银行从业人员在互相监督方面有哪些要求?...
问题:判断题接听客户来电时,因为有急事或在接另一个电话而耽搁时,应向来电的客户表示歉意。()A 对B 错...
问题:单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件,在合规职能的组织架构和责任安排方面,银行必须遵守的两条原则是。A 必须采取合规职能集中化的模式(即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定B 必须采取合规职能分散化的模式(即合规工作人员被安排在不同的业务部门),且合规职能的地位和责任应被明确界定C 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动D 在合规职能的组织架构和责任安排方面,所有的银行应采取统一的模式,且合规职能的地位和责任应被明确界定...
问题:单选题《金融机构反洗钱规定》中(),是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪或者其他犯罪的违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化的行为。A 洗钱B 反洗钱C 犯罪D 可疑交易...
问题:单选题金融机构对大额和可疑外汇资金交易进行审核、分析,发现涉嫌犯罪的,应于发现之日起()内报当地公安部门并报送外汇局分支局。A 2个工作日内B 3个工作日内C 2个日历日内D 3个日历日内...
问题:多选题属于银行业从业人员与客户之间准则范畴的是()。A信息保密B利益冲突C风险提示D授信尽职...
问题:文明服务规范关于自助设备管理的要求以下说法正确的是()。...