单选题根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。A 银行及其员工B 银行的高级管理层C 银行的员工D 银行的各级管理层

题目
单选题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
A

银行及其员工

B

银行的高级管理层

C

银行的员工

D

银行的各级管理层

相似考题

1.守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。A．法律法规B．行业自律规范C．所在机构的规章制度D．以上都应遵守

2.根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致

3.制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C.银行开展经营活动必须有规可依D.银行内部要设置专门的合规部门

4.下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括( )。A.遵守法律法规B.遵守行业自律规范C.遵守所在机构的规章制度D.以上皆是

更多“单选题根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。A 银行及其员工B 银行的高级管理层C 银行的员工D 银行的各级管理层”相关问题

  • 第1题：

    对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。

    A: 法律法规
    B: 行业自律规范
    C: 所在机构的规章制度
    D: 以上选项都应遵守

    答案：D
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》第5条的规定，
    银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度。
    【考点】《银行业从业人员职业操守》

  • 第3题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第4题：

    银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，具体包括（）。

    • A、董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进银行的组织文化建设
    • B、所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准
    • C、银行在组建内部的合规部门时，应遵循本文件所规定的原则
    • D、合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础建设蓬勃向上富有活力的合规文化
    • E、建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    银行业从业人员“守法合规”要求：应当遵守（）。

    • A、法律法规
    • B、地方政府要求
    • C、所在机构规章制度
    • D、行业要求
    • E、行业自律规范

    正确答案:A,C,E

  • 第6题：

    合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。

    • A、外部法律环境
    • B、内部规章制度
    • C、内、外部法律环境
    • D、内、外部规章制度

    正确答案:A

  • 第7题：

    制度合规主要是指（）。

    • A、银行的内部制度中应有合规相关内容
    • B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规
    • C、银行开展经营活动必须有规可依
    • D、银行内部要设置专门的合规部门

    正确答案:B

  • 第8题：

    银行业从业人员守法合规，应当遵守（）。

    • A、国家法律法规
    • B、员工守则
    • C、行业自律规范
    • D、企业规章制度
    • E、相互合作

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    中国银行员工应当严格遵守相关法律、法规、规章、监管规定、适用的（）以及银行章程、规章制度、操作规程等业务管理规范和要求。
    A

    国际惯例

    B

    国家规定

    C

    同业惯例

    D

    银行惯例


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的经营活动应当与（  ）相一致。
    A

    部门规章及其他规范性文件

    B

    行政法规

    C

    经营规则

    D

    自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    E

    法律


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括（）。
    A

    遵守法律法规

    B

    遵守行业自律规范

    C

    遵守所在机构的规章制度

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下面关于银行合规的说法，正确的有（ ）。

    A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险

    B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责

    C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事

    D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

    A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
    B.负责银行合规风险的有效管理
    C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
    D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门

    答案：A
    解析：
    董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。

  • 第15题：

    下列选项中，不符合银行从业“守法合规”准则要求的做法是（）。

    • A、遵守法律法规
    • B、遵守行业自律规范
    • C、遵守所在机构的规章制度
    • D、具备岗位所需知识、能力

    正确答案:D

  • 第16题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。

    • A、银行及其员工
    • B、银行的高级管理层
    • C、银行的员工
    • D、银行的各级管理层

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括（）。

    • A、遵守法律法规
    • B、遵守行业自律规范
    • C、遵守所在机构的规章制度
    • D、以上皆是

    正确答案:D

  • 第18题：

    商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（）。

    • A、自律性组织的行业准则
    • B、监管部门规章
    • C、法律、行政法规
    • D、监管部门规范性文件
    • E、行为守则和职业操守

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。

    • A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位
    • B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责
    • C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施
    • D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。
    A

    内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位

    B

    合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责

    C

    合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施

    D

    合规管理仅指遵守银行内部规章制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行绩效考评指标中的合规经营类指标用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况，包括（  ）等方面。
    A

    内控评价

    B

    合规执行

    C

    成本控制指标

    D

    绿色信贷

    E

    违规处罚


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    制度合规主要是指（）。
    A

    银行的内部制度中应有合规相关内容

    B

    商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规

    C

    银行开展经营活动必须有规可依

    D

    银行内部要设置专门的合规部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    合规是商业银行所有员工的共同责任

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

    D

    商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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