多选题以下（）机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。A从事汇兑业务的机构B从事清算业务的机构C从事黄金销售业务的机构D从事基金销售业务的机构

题目
多选题
以下（）机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
A

从事汇兑业务的机构

B

从事清算业务的机构

C

从事黄金销售业务的机构

D

从事基金销售业务的机构

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1.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。()

2.从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。A、保险业务B、汇兑业务C、支付清算业务D、基金销售业务E、证券业务

3.从事基金销售业务的机构适用反洗钱规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。()此题为判断题(对，错)。

4.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》等法律、法规和规章对金融机构反洗钱监督管理的规定()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案： B,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务不适用反洗钱非现场监管办法。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第2题：

    《金融机构反洗钱规定》也适用于从事基金销售业务的机构。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券投资基金的销售人员包括()。
    Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
    @##

  • 第4题：

    从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

    • A、投资业务
    • B、汇兑业务
    • C、支付清算业务
    • D、基金销售业务

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    以下（）机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

    • A、从事汇兑业务的机构
    • B、从事清算业务的机构
    • C、从事黄金销售业务的机构
    • D、从事基金销售业务的机构

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    《金融机构反洗钱规定》规定，从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。

    • A、黄金销售业务
    • B、汇兑业务
    • C、支付清算业务
    • D、基金销售业务
    • E、典当业务

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。
    A

    投资业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    从事（）的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法。
    A

    汇兑业务；

    B

    票据业务；

    C

    支付清算业务；

    D

    基金销售业务和保险经纪业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《反洗钱非现场监管办法（试行）》适用于汇兑业务、支付清算业务和（）的机构履行有关反洗钱义务。
    A

    理财销售业务

    B

    期货销售业务

    C

    基金销售业务

    D

    期权销售业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下（）机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
    A

    从事汇兑业务的机构

    B

    从事清算业务的机构

    C

    从事黄金销售业务的机构

    D

    从事基金销售业务的机构


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从事（）的机构报告大额交易和可疑交易。
    A

    汇兑业务

    B

    支付清算业务

    C

    基金销售业务

    D

    以上都不对


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于从事汇兑业务、资产清算业务和基金销售业务的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券投资基金的销售人员包括（ ）。
    ①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    ③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    ④取得证券经纪业务营销资格的人员?

    A：①②③④
    B：①②③
    C：①②④
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第15题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用报告涉嫌恐怖融资的可疑交易本办法的机构包括（）。

    • A、从事汇兑业务
    • B、从事基金销售业务
    • C、从事金融租赁业务
    • D、从事支付清算业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）

    • A、商业银行
    • B、期货经纪公司
    • C、汽车金融公司
    • D、从事汇兑业务、支付清算业务的机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    从事（）的机构报告大额交易和可疑交易。

    • A、汇兑业务
    • B、支付清算业务
    • C、基金销售业务
    • D、以上都不对

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    从事（）的机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易适用金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法。

    • A、汇兑业务；
    • B、票据业务；
    • C、支付清算业务；
    • D、基金销售业务和保险经纪业务

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》适用报告涉嫌恐怖融资的可疑交易本办法的机构包括（）。
    A

    从事汇兑业务

    B

    从事基金销售业务

    C

    从事金融租赁业务

    D

    从事支付清算业务


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的金融机构应报告大额交易和可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构应报告大额交易和可疑交易。

  • 第23题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》规定，从事（）的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定。
    A

    黄金销售业务

    B

    汇兑业务

    C

    支付清算业务

    D

    基金销售业务

    E

    典当业务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》适用对象包括（但不限于）（）
    A

    商业银行

    B

    期货经纪公司

    C

    汽车金融公司

    D

    从事汇兑业务、支付清算业务的机构


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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