网点内控状况
业务流程
人员动态
重大风险
第1题:
业务经理必须严格按()规定的履职事项开展工作。
第2题:
定期报告制度主要指营业主管以口头或书面形式,定期向委派机构报告营业网点内控状况、人员动态、重大风险信息等内容。
第3题:
业务经理负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
第4题:
派驻业务经理对于发现的派驻机构高风险问题及案件线索,在发现的第一时间应报告或反馈()。
第5题:
派驻业务经理()通过“业务经理管理系统”向委派机构报送工作日志,()向上级委派机构提交工作报告,分析、总结派驻机构内控情况、业务处理合规情况及履职情况,遇重大事项及时报告。
第6题:
派驻业务经理工作岗位调整的,要办理交接手续,由()派人和派驻机构负责人共同监督交接。
第7题:
对
错
第8题:
把控网点重大风险,保障机构安全运营,维护网点正常经营秩序
固定资产核查
组织网点日常运营的自查工作
及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患
第9题:
每日;每日
每日;每月
每日;每季
每日;每年
第10题:
派驻机构与委派机构
派驻机构
委派机构
分行人力资源部
第11题:
配合委派机构对派驻机构开展各项业务检查
负责派驻机构现金尾箱、重要空白凭证和业务印章等重要风险点的监管,对要害部位和高风险环节实施有效监控,及时纠正业务差错,督促问题整改
负责及时向派驻机构负责人通报派驻机构内控情况,定期向委派机构报告职责履行情况、派驻机构内控措施的有效性及操作风险防范情况,遇有重大事项应及时报告
负责审核派驻机构柜面交易业务事项和业务核算的真实与合规,监督派驻机构严格执行柜面业务规章制度,保证柜面操作的合规性和内部控制的有效性
第12题:
业务经理
机构负责人
派驻机构
委派机构
第13题:
业务经理的主要职责()。
第14题:
业务经理对委派机构或部门负责,同时向派驻机构负责人报告工作,并接受委派机构和派驻机构的双线考核;业务经理的绩效考核由()具体负责组织实施,不与派驻机构的经营业绩挂钩。
第15题:
根据业务经理岗位职责要求,以下()操作在派驻业务经理规定要求职责范围之内。
第16题:
派驻业务经理监督派驻机构各项规章制度遵循情况,如发现存在重大风险隐患及案件线索,应及时向委派机构报告。派驻业务经理定期()向委派机构报告派驻机构的内部控制、操作风险与合规风险管理情况。
第17题:
()是内控合规工作第一责任人,派驻业务经理强制休假由()统一安排。
第18题:
协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大业务操作风险,维护网点正常经营秩序。
协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
第19题:
对
错
第20题:
网点内控状况
业务流程
人员动态
重大风险
第21题:
机构负责人
柜员本人
派驻机构
委派机构
第22题:
派驻机构负责人
委派机构负责人
业务经理派驻管理办法
管辖行行长
第23题:
岗位职责分工是否合理明确
是否对风险环节设置必要的权限
派驻业务经理能否完成业务指标
网点人员是否按照机构负责人的所有指令办理业务
第24题:
一周
一月
一季度
半年