多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的B包庇违法违规人员的C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件D一年内发生同质同类案件的

题目
多选题
以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）
A

对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

B

包庇违法违规人员的

C

指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件

D

一年内发生同质同类案件的

相似考题

1.在邮储员工违规行为处理中，应当在规定的处理幅度内从重处理的情形包括()。A、在处理期间内再次违规的B、决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理C、发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的D、初次或者过失违规的

2.根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

3.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

4.根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()。A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的E.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的

参考答案和解析
正确答案： C,A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的对有关案件责任人员从重处理。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。

    • A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
    • B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，
    • C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时
    • D、案发前曾主动反映、举报案件线索的

    正确答案:D

  • 第4题：

    下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况（）

    • A、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
    • B、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
    • C、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件2次以上的
    • D、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

    正确答案:B

  • 第5题：

    有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理（）

    • A、主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的
    • B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • C、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • D、对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的E、案发后及时报告并积极采取补救措施的

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    某银行发生案件，下列哪些符合对有关案件责任人员从重处理的情形（）

    • A、一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的
    • D、对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    有下列情形之一的，应当在规定的处理幅度内从重处理：（）

    • A、在处理期间内再次违规的
    • B、决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理
    • C、发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发现违规员工在受到处理期间又有其他违规行为的

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关人员责任，错误的是（）。
    A

    省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件1次以上的

    B

    对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的

    C

    发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

    D

    案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）
    A

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    B

    包庇违法违规人员的

    C

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件

    D

    一年内发生同质同类案件的


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）
    A

    监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    B

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    C

    案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    D

    发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在邮储员工违规行为处理中，应当在规定的处理幅度内从重处理的情形包括（）。
    A

    在处理期间内再次违规的

    B

    决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理

    C

    发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的

    D

    初次或者过失违规的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    下列不属于从重处理的是（）

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
    • C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。

    正确答案:C

  • 第15题：

    农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于应当对有关案件责任人员从重处理的（）

    • A、监管严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • B、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • C、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
    • D、发生重大、恶性案件，或二年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。

    • A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
    • B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
    • C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
    • D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失
    • E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
    • F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
    • G、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第18题：

    银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
    • D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）

    • A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
    • B、包庇违法违规人员的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
    • D、一年内发生同质同类案件的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。

    • A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
    • B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
    • C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
    • D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    有下列情形之一的，应当在规定的处理幅度内从重处理：（）
    A

    在处理期间内再次违规的

    B

    决策、授意、指使、强令、胁迫他人违规的，按照其授意、指使、强令、胁迫他人所为的违规行为从重处理

    C

    发生案件故意漏报、迟报、错报案件信息的

    D

    发现违规员工在受到处理期间又有其他违规行为的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）
    A

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E

    案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。
    A

    对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒

    B

    发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理

    C

    严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生

    D

    因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失

    E

    未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生

    F

    案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重

    G

    因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据责任认定情况，发生下列（  ）情形时，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。
    A

    发生重大、恶性案件，或1年内发生同质同类案件的

    B

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

    C

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    D

    指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的


    正确答案： C
    解析：

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