根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?A.情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.自查发现、主动揭露案件的D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

题目
根据责任认定情况,有下列哪种情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理?

A.情节轻微且未造成损害的

B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C.自查发现、主动揭露案件的

D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

E.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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1.银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构下列哪些涉案人员做出责任认定,根据责任认定情况进行问责。()A.条线部门负责人B.机构分管负责人C.机构主要负责人D.其他案件责任人员

2.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理:()A.在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的;情节轻微且未造成损害的B.因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的D.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

3.银行业金融机构对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定,应当逐一提出处理意见和理由,并由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。()此题为判断题(对，错)。

4.根据责任认定情况,出现下列哪些情形的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:()A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

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  • 第1题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,根据责任认定情况,有下列()情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

    A、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    B、情节轻微且未造成损害的

    C、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

    D、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的


    答案：ABCD

  • 第2题：

    有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

    A.自查发现、主动揭露案件的

    B.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的

    C.积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的


    正确答案：ABCD



  • 第3题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：

    A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的

    B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的

    C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的

    D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的

    E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。

    A.有关责任人员主动消除违法行为后果的

    B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的

    C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

    D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，银行业金融机构发生案件时，不只要追究案发层级机构案件责任人员的责任，还要对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

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