现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段。

题目
现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段。

相似考题

1.现阶段,我国银行业监管应选择()。A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

2.在保险经纪人监管的各种形式中，比较符合现阶段我国保险经纪人监管现实状况的监管形式是()。A、公告监管形式B、原则监管形式C、实体监管形式D、明示监管形式

3.征信监管部门对金融信用信息基础数据库接入机构的具体监管方式,现阶段主要为现场检查。( )此题为判断题(对，错)。

4.现阶段,我国银行业监管应选择合规监管与风险监管相结合的监管方式。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    征信监管部门对征信市场主体的具体监管方式,现阶段主要为非现场监管和现场检查。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第2题：

    现阶段监管科技的运用主要集中于（ ）阶段。


    A.事中监管

    B.事后监管

    C.事前监管

    D.防范监管

    答案：A
    解析：
    现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段，但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。

  • 第3题：

    要防控金融科技创新引发的金融风险需要( )。

    A.依法依规将金融科技活动纳入监管，加强市场准入管理，建立完善金融科技行业技术标准和监管框架

    B.充分运用大数据、区块链等手段，建立完善覆盖各类金融科技业态的风险监测预警系统，以监管科技完善事前事中监管

    C.探索“沙漏监管”模式

    D.探索“水滴监管”模式

    答案：A
    解析：
    要防控金融科技创新引发的金融风险。依法依规将金融科技活动纳入监管，加强市场准入管理，建立完善金融科技行业技术标准和监管框架。充分运用大数据、区块链等手段，建立完善覆盖各类金融科技业态的风险监测预警系统，以监管科技完善事中事后监管。探索“沙盒监管”模式，完善金融科技监管协同机制，畅通监管沟通渠道，建立金融科技监管国际合作机制，提升区域监管科技水平，有效防范金融风险。

  • 第4题：

    现阶段交易所的监管重点有哪些？


    正确答案: （1）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。
    （2）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。
    （3）减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。
    （4）规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金，遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。同时公司为规范使用募集资金，应建立募集资金专项存储制度，完善资金内部控制制度，明确资金使用批准程序。
    （5）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票应规范。董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：一是公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；二是公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；三是自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；四是交易所规定的其他期间。
    （6）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。

  • 第5题：

    简述金融监管及其原因，我国现阶段金融监管体系的构成。


    正确答案: 金融监管是国家法律授权的部门（往往授予中央银行或者特定的金融监管当局），为了维护金融机构的安全和信誉，保护银行安全、稳健的运行，维护公平竞争的市场环境，依法对银行实行监管和管理权限的行政行为。一个独立、高效的金融监管体系和一套完整且健全的金融监管制度，对于防范和化解金融风险，保证金融业稳健运行和实现货币政策目标有重要的现实意义
    原因
    （一）次贷危机引发的信贷危机、美元危机和股市危机是促使美国政府推进金融监管改革的直接原因
    （二）放松管制和放任金融创新导致金融风险不断积累
    （三）监管权力的过度分散导致监管真空的出现 我国体系构成：我国虽然已出台了《中国人民银行法》、《商业银行法》、《保险法》、《证券法》等多部法律与法规，但只对金融机构市场准入有着严格的规定，金融机构的市场退出存在着严重的法律缺位。当金融机构监管的某一环节处于法律的真空状态，而金融机构风险暴露时，央行的监管无法可依，只能借助强制性行政干预来解除金融风险，1997年海口城市信用社因挤兑出现支付困难时强制由海南发展银行托管乃至兼并一案仍历历在目。要改变这一局面我们现阶段必须加强监管的法制化建设，完善金融监管的法律支持体系。
    1、尽快完善主体法律。
    2、尽快制订金融法律实施细则。
    3、尽快建立独立的金融执法机制。

  • 第6题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪人员的职业资格管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:A

  • 第7题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪机构的登记备案管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪人员的职业资格管理属于（）
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    问答题
    现阶段我国保险监管的特点有哪些？

    正确答案： 1）监管法律体系已基本建立
    2）以政府监管为主，以行业自律为辅
    3）逐步建立以偿付能力为监管核心的监管模式
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述金融监管及其原因，我国现阶段金融监管体系的构成。

    正确答案： 金融监管是国家法律授权的部门（往往授予中央银行或者特定的金融监管当局），为了维护金融机构的安全和信誉，保护银行安全、稳健的运行，维护公平竞争的市场环境，依法对银行实行监管和管理权限的行政行为。一个独立、高效的金融监管体系和一套完整且健全的金融监管制度，对于防范和化解金融风险，保证金融业稳健运行和实现货币政策目标有重要的现实意义
    原因
    （一）次贷危机引发的信贷危机、美元危机和股市危机是促使美国政府推进金融监管改革的直接原因
    （二）放松管制和放任金融创新导致金融风险不断积累
    （三）监管权力的过度分散导致监管真空的出现 我国体系构成：我国虽然已出台了《中国人民银行法》、《商业银行法》、《保险法》、《证券法》等多部法律与法规，但只对金融机构市场准入有着严格的规定，金融机构的市场退出存在着严重的法律缺位。当金融机构监管的某一环节处于法律的真空状态，而金融机构风险暴露时，央行的监管无法可依，只能借助强制性行政干预来解除金融风险，1997年海口城市信用社因挤兑出现支付困难时强制由海南发展银行托管乃至兼并一案仍历历在目。要改变这一局面我们现阶段必须加强监管的法制化建设，完善金融监管的法律支持体系。
    1、尽快完善主体法律。
    2、尽快制订金融法律实施细则。
    3、尽快建立独立的金融执法机制。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    现阶段，我国银行业监管选择的是合规性监管。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    现阶段，我国银行业监管应选择（）。
    A

    合规监管

    B

    资本监管

    C

    合规监管与风险监管相结合

    D

    风险为本的监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    现阶段应坚持分业监管的金融监管体制重点是改善金融监管的基础条件,以实现()。


    参考答案：综合监管

  • 第14题：

    现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段，但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。在金融监管中，（ ）等监管科技的应用正日益成熟。

    A.自动化采集监管数据

    B.智能化分析风险态势

    C.电子化防控风险

    D.自动化金融服务

    E.智能化技术营销

    答案：A,B
    解析：
    现阶段监管科技的运用主要集中于事中监管阶段，但各监管主体正在努力探索其在事前、事后监督中的应用。在金融监管中，自动化采集监管数据、智能化分析风险态势等监管科技的应用正日益成熟。

  • 第15题：

    《安全生产法》规定我国现阶段的安全生产监督体制是：综合监管与专项监管相结合的体制


    正确答案:正确

  • 第16题：

    现阶段我国保险监管的特点有哪些？


    正确答案: 1）监管法律体系已基本建立
    2）以政府监管为主，以行业自律为辅
    3）逐步建立以偿付能力为监管核心的监管模式

  • 第17题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:B

  • 第18题：

    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。纠纷的调处和管理属于（）。

    • A、事前监管
    • B、事中监管
    • C、事后监管
    • D、混合监管

    正确答案:C

  • 第19题：

    现阶段，我国银行业监管应选择（）。

    • A、合规监管
    • B、资本监管
    • C、合规监管与风险监管相结合
    • D、风险为本的监管

    正确答案:C

  • 第20题：

    问答题
    现阶段交易所的监管重点有哪些？

    正确答案： （1）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。
    （2）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。
    （3）减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。公司董事、监事和高级管理人员不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段，规避关联交易决策程序和信息披露要求。对因非公允关联交易造成上市公司利益损失的，上市公司有关人员应承担责任。
    （4）规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金，遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。同时公司为规范使用募集资金，应建立募集资金专项存储制度，完善资金内部控制制度，明确资金使用批准程序。
    （5）董事、监事、高级管理人员买卖公司股票应规范。董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：一是公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；二是公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；三是自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；四是交易所规定的其他期间。
    （6）证监会规定及保荐协议约定的其他工作。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    保险监管的内容将随着国家性质、经济模式和社会背景的不同而各有侧重，归纳起来主要包括以下五个方面（）。
    A

    行业监管、业务监管、财务监管、资金运用监管、偿付能力监管

    B

    机构监管、标的监管、费率监管、资金运用监管、偿付能力监管

    C

    机构监管、业务监管、管理层监管、资金运用监管、偿付能力监管

    D

    机构监管、业务监管、财务监管、资金运用监管、偿付能力监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    现阶段应坚持分业监管的金融监管体制重点是改善金融监管的基础条件，以实现（）。

    正确答案： 综合监管
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。信用档案管理管理属于（）
    A

    事前监管

    B

    事中监管

    C

    事后监管

    D

    混合监管


    正确答案： A
    解析：

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