在证券承销结束之后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这时投资银行扮演的角色是( )。A.证券经纪商 B.证券发行商 C.证券交易商 D.证券做市商

题目
在证券承销结束之后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这时投资银行扮演的角色是( )。

A.证券经纪商
B.证券发行商
C.证券交易商
D.证券做市商
相似考题

1.在证券发行中扮演承销商的角色,帮助公司发行和销售新证券,通常不止一家投资银行推销证券,而是以一家为主承销商,多家投资银行构成的承销辛迪加来分担发行责任。()此题为判断题(对，错)。

2.在证券交易市场中，投资银行扮演着()的三重角色。A:证券经纪商 B:证券自营商 C:证券交易商 D:证券做市商 E:证券投资商

3.在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，此时其身份是()。A:做市商 B:承销商 C:经纪商 D:自营商

4.在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（ ）。A．证券经纪商B．证券发行商C．证券交易商D．证券做市商

参考答案和解析
答案：A
解析：
在证券交易市场中，投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色：①投资银行以证券经纪商的身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行；②投资银行在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定；③投资银行以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场，维护市场秩序，收集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。
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  • 第1题：

    在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。

    A:证券经纪商
    B:证券发行商
    C:证券交易商
    D:证券做市商

    答案：D
    解析：
    本题考查证券做市商的相关概念。

  • 第2题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：B
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手巾购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。余额包销通常发生在股东行使其优先认股权时，即需要在融资的上市公司增发新股前，向现有股东按其目前所持有股份的比例提供优先认股权，在股东按优先认股权认购股份后若还有余额，承销商有义务全部买进这部分剩余股票，然后再转售给投资公众。

  • 第3题：

    投资银行最为基础和传统的业务是（）

    • A、证券交易 
    • B、证券经纪 
    • C、证券并购 
    • D、证券承销

    正确答案:D

  • 第4题：

    从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，称之为（）。

    • A、广义的投资银行
    • B、狭义的投资银行
    • C、兼职的投资银行
    • D、代理的投资银行

    正确答案:B

  • 第5题：

    经纪业务是指投资银行代理客户交易证券，收取佣金


    正确答案:正确

  • 第6题：

    在证券交易市场中，投资银行扮演着（）三重角色。

    • A、证券经济商
    • B、证券做市商
    • C、证券自营商
    • D、证券交易商
    • E、以上都正确

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商只作为发行公司的证券销售代理人，不承担发行风险的是（  ）。
    A

    包销

    B

    余额推销

    C

    代销

    D

    余额包销


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    在日本，证券承销人的角色主要由（）来扮演。
    A

    投资银行

    B

    商业银行

    C

    中央银行

    D

    证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    经纪业务是指投资银行代理客户交易证券，收取佣金
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券承销是指证券公司代理（）发行证券的行为。
    A

    投资银行

    B

    交易所

    C

    证券发行人

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    在证券交易市场中，投资银行扮演着()三重角色。
    A

    证券经济商

    B

    证券做市商

    C

    证券自营商

    D

    证券交易商

    E

    以上都正确


    正确答案： B,D
    解析： 在证券交易市场中，投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色，答案为ABC。

  • 第12题：

    单选题
    在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是()。
    A

    证券经纪商

    B

    证券发行商

    C

    证券交易商

    D

    证券做市商


    正确答案： A
    解析： 作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

  • 第13题：

    投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商承担销售和价格全部风险的是()。

    A:包销
    B:尽力推销
    C:代销
    D:余额包销

    答案：A
    解析：
    包销即投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者。投资银行必须在指定的期限内，将包销证券所筹集的资金交付给发行人。采用这种销售方式，承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。

  • 第14题：

    作为（ ），证券公司代表买方或卖方，按照客户提出的价格进行代理交易。

    A.交易商
    B.做市商
    C.承销商
    D.经纪商

    答案：D
    解析：
    证券公司在二级市场中扮演着做市商、经纪商和交易商三重角色。作为做市商，在证券承销结束之后，证券公司有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。
    作为经纪商，证券公司代表买方或卖方，按照客户提出的价格进行代理交易。
    作为交易商，证券公司从事证券自营买卖活动以实现自身资产与所经营资产的保值与增值。
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    此外，证券公司还在二级市场上进行无风险套利和风险套利等活动。

  • 第15题：

    投资银行的业务不包括（）

    • A、证券承销
    • B、证券交易
    • C、代理国库
    • D、资产管理

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列不属于投资银行在证券二级市场上扮演的角色的是（）

    • A、证券经纪人
    • B、证券交易商
    • C、证券投机商
    • D、证券做市商

    正确答案:C

  • 第17题：

    在日本，证券承销人的角色主要由（）来扮演。

    • A、投资银行
    • B、商业银行
    • C、中央银行
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    以下属于投资银行交易业务的是( )
    A

    投资者通过投资银行等经纪商，由其代为买卖证券

    B

    投资银行可以任意更改客户的交易指令

    C

    投资银行动用自有资金参与证券交易，通过赚取买卖价差获利

    D

    投资银行以向客户收取佣金作报酬


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    在证券承销结束之后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这时投资银行扮演的角色是（　　）。
    A

    证券经纪商

    B

    证券发行商

    C

    证券交易商

    D

    证券做市商


    正确答案： A
    解析：
    在证券交易市场中，投资银行扮演着证券经纪商、证券自营商和证券做市商三重角色：①投资银行以证券经纪商的身份接受顾客委托，进行证券买卖，提高了交易效率，稳定了交易秩序，使得交易活动得以顺利进行；②投资银行在证券发行完成以后的一段时间内，为了使该证券具备良好的流通性，常常以证券做市商的身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定；③投资银行以证券自营商和做市商的身份活跃于交易市场，维护市场秩序，收集市场信息，进行市场预测，吞吐大量证券，发挥价格发现的功能，从而起到了活跃并稳定交易市场的作用。

  • 第20题：

    单选题
    投资银行的业务不包括（）
    A

    证券承销

    B

    证券交易

    C

    代理国库

    D

    资产管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于投资银行业务的是( )
    A

    证券承销

    B

    证券交易

    C

    代理国库

    D

    资产管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    投资银行最为基础和传统的业务是（）
    A

    证券交易 

    B

    证券经纪 

    C

    证券并购 

    D

    证券承销


    正确答案： C
    解析： 该题考查投行的业务。最传统最基础的就是证券承销，这是投行的核心业务之一。

  • 第23题：

    单选题
    从事一级市场证券承销和资本筹措以及二级市场证券市场交易和经纪业务的金融机构，称之为（）。
    A

    广义的投资银行

    B

    狭义的投资银行

    C

    兼职的投资银行

    D

    代理的投资银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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