注册理财策划师所的专业要求包括()。A.由各国/地区的财务策划师协会授予的资格B.具有一定工作经验C.考试合格D.收集客户资料及决定目标与期望

题目
注册理财策划师所的专业要求包括()。

A.由各国/地区的财务策划师协会授予的资格

B.具有一定工作经验

C.考试合格

D.收集客户资料及决定目标与期望

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1.以下不属于个人理财策划师职业特点的是()。A.出色的沟通能力和交流能力B.个人资产雄厚C.信誉是最重要的资产

2.国外个人理财业务的特点包括:()。A.专业理财师的资质要求B.收费服务C.对客户实行分层管理D.私人银行服务

3.注册财务策划师职业道德准则,体现了财务策划师对于公众、客户、同行以及雇主的责任。()此题为判断题(对，错)。

4.注册财务策划师职业道德准则中,一般原则包括()。A.保密原则B.勤奋原则C.客观性原则D.正直诚信原则

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  • 第1题：

    综合理财规划建议书的撰写要求具有极强的专业能力，需要作者具备财务、金融、税务等多方面的专业知识，因此必须由经国家认证的职业理财规划师来进行操作。下列未体现其专业性的是()。

    A:参与人员的专业要求
    B:分析方法的专业要求
    C:建议书行文语言的专业要求
    D:财务目标的专业要求

    答案：D
    解析：

  • 第2题：

    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定，从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括()。

    A:掌握所推介产品的风险特性
    B:遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
    C:具备相应的学历水平、专业知识
    D:充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
    E:具备相关监管部门要求的行业资格

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求有：(1)对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；(2)遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；(3)掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；(4)具备相应的学历水平和工作经验；(5)具备相关监管部门要求的行业资格；(6)具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。

  • 第3题：

    下列对KYC(KnowYourCustomer)描述错误的是(　　)。

    A.是理财师提供专业化服务的重要内容和必备的工作步骤之一
    B.包括全面收集、整理、分析与客户相关的信息
    C.是作为专业人士的理财师其职业操守和监管部门所强调、要求做到的合格标准之一
    D.了解客户对理财师工作影响不大

    答案：D
    解析：
    D项,了解客户和明确客户的需求是理财师工作的第一步和最为关键的一步。

  • 第4题：

    证券投资基金所具备的特点十分明显，包括()。

    A:集合投资
    B:专业理财
    C:分散风险
    D:分散投资

    答案：A,B,C
    解析：
    证券投资基金所具备的特点十分明显，包括：集合投资；分散风险；专业理财。

  • 第5题：

    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的相关规定，从事商业银行个人理财业务人员应当符合的资格要求包括（　　）。

    A.掌握所推介产品的风险特性
    B.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
    C.具备相应的学历水平、专业知识
    D.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
    E.具备相关监管部门要求的行业资格

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行个人理财业务人员应符合的资格要求有：①对个人理财业务活动相关法律法规、行政规章和监管要求等，有充分的了解和认识；②遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准或守则；③掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性，并对有关产品市场有所认识和理解；④具备相应的学历水平和工作经验；⑤具备相关监管部门要求的行业资格；⑥具备中国银行业监督管理委员会要求的其他资格条件。?

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