A.合规审计必须由注册会计师执行
B.合规审计与财务审计有密切的联系
C.合规审计的具体审计目标要根据不同的审计项目来确定
D.财务审计的目标基本上适用于合规审计
1.下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。A.协助制定法律/合规政策B.开展法律/合规培训和教育项目C.不需要接受内部审计部门的检查D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
2.关于合规管理与审计描述错误的是()。A.合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展B.合规管理是审计的重要内容和监督对象C.内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计D.合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,而审计侧重于事后
3.下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上说法都正确
4.下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。A.协助制定法律/合规政策B.开展法律/合规培训和教育项目C.不需要接受内部审计部门的检查D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: