以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。A.监察稽核部门B.信息技术部门C.行政管理部门D.人事管理部门

题目

以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。

A.监察稽核部门

B.信息技术部门

C.行政管理部门

D.人事管理部门

相似考题

1.基金管理公司的机构设置包括( )。A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.后台支持部门

2.( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理

3.( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会

4.监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核

参考答案和解析
正确答案：A
后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。
更多“以下不属于基金管理公司后台业务部门的是()。A.监察稽核部门B.信息技术部门C.行政管理部门D.人事管理部门”相关问题

  • 第1题：

    下列属于中台部门的是( )。

    A.清算部门

    B.监察稽核部门

    C.信息技术部门

    D.以上都正确


    答案：B
    解析：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

  • 第2题：

    下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是( )。（1分）

    A．研究部

    B．交易部

    C．监察稽核部

    D．市场部


    正确答案：AB
    116. AB【解析】投资管理部门包括投资部、研究部和交易部。C项属于风险管理部门：D 项属于市场营销部门。

  • 第3题：

    下列各项中不是监察稽核部的主要工作的是（ ）。

    A．基金管理稽核

    B．财务管理稽核

    C．定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作

    D．执行投资部的交易指令


    正确答案：D
    D项是交易部的主要工作之一，余下三项都是监察稽核部的主要工作。

  • 第4题：

    审贷分离的核心是将( )，以达到相互制约的目的。

    A．技术部门(岗位)与管理部门(岗位)相分离

    B．技术部门(岗位)与销售部门(岗位)相分离

    C．业务部门(岗位)与销售部门(岗位)相分离

    D．业务部门(岗位)与管理部门(岗位)相分离


    正确答案：D
    解析：审贷分离的核心是将负责贷款调查的业务部门(岗位)与负责贷款审查的管理部门(岗位)相分离，以达到相互制约的目的。

  • 第5题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A．财务管理稽核

    B．基金管理稽核

    C．内部审计

    D．协调公司对外信息披露


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    下列不属于后台部门的是(　)。

    A.财务部
    B.行政管理部门
    C.人事部
    D.信息技术部门

    答案：A
    解析：
    后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。
    【考点】内部控制的主要内容

  • 第7题：

    基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。

    A.董事会
    B.公司经营层
    C.股东大会
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作。

  • 第8题：

    基金管理人的后台部门不包括（ ）。

    A.市场营销
    B.行政管理
    C.人事部
    D.信息技术

    答案：A
    解析：
    本题考查前中后台内部控制。基金管理人的后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。参见教材（下册）P182。

  • 第9题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第10题：

    基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。
    A.监察稽核部 B.市场部
    C.风险管理部 D.机构理财部


    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司的风险管理部门包括监察稽核部和风险管理部。监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。

  • 第11题：

    在商业银行风险管理“三道防线”中，属于第二道防线的是（ ）。

    A.风险管理部门
    B.监察稽核部门
    C.公司业务部门
    D.合规部门
    E.内部审计部门

    答案：A,D
    解析：
    风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。C项属于第一道防线；BE两项属于第三道防线。

  • 第12题：

    单选题
    基金公司的后台部门包括（）。
    A

    行政前台、投资、研究、销售等部门

    B

    市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门

    C

    行政管理、人事、清算、信息技术等部门

    D

    市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门


    正确答案： D
    解析： 后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

  • 第13题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    考点：熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第14题：

    铁路总公司及铁路局信息化管理部门负责信息化建设与管理,()负责信息系统运行维护工作。

    A.技术部门

    B.安全部门

    C.调度部门

    D.信息技术部门


    参考答案：D

  • 第15题：

    基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P108。

  • 第16题：

    业务工作接受上级业务部门垂直管理的单位,保密工作( )

    A.以上级业务部门管理为主,同时接受地方保密行政管理部门的指导

    B.以地方保密行政管理部门为主,同时接受上级业务部门的指导

    C.接受上级业务部门和地方保密行政管理部门的双重管理

    D.自主管理,同时接受上级业务部门的指导


    参考答案：A?

  • 第17题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第18题：

    监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。

    A.投资、研究、交易部门
    B.产品营销部门
    C.合规与风险部门
    D.后台运营部门

    答案：C
    解析：
    由于公司规模、经营模式不同，每家基金公司的业务部门设置是不同的。可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。其中合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。 监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。风险管理部负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。主要职责包括识别公司潜在风险，制定有效控制投资风险的方案，落实投资风险分析及控制，对基金组合进行业绩归因分析，分析投资运作过程的有效性，及时、准确地做出风险报告并提出针对性建议，与管理层及投资团队沟通。本题考察基金管理公司的机构设置

  • 第19题：

    （ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

    A.合规与风险部门
    B.产品营销部门
    C.后台运营部门
    D.行政管理部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第20题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第21题：

    基金管理人的后台部门包括（ ）。
    Ⅰ.行政管理
    Ⅱ.人事部
    Ⅲ.信息技术
    Ⅳ.市场营销

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查前中后台内部控制。基金管理人的后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。参见教材（下册）P182。

  • 第22题：

    基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。

    A.基金管理稽核 B.财务管理稽核
    C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露


    答案：A,B,D
    解析：
    监察稽核部的主要工作包括：基金管 理稽核，财务管琿稽核，业务稽核（包括研究、资产管 理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外 信息披露等工作。

  • 第23题：

    基金公司的后台部门包括（）。

    • A、行政前台、投资、研究、销售等部门
    • B、市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
    • C、行政管理、人事、清算、信息技术等部门
    • D、市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

    正确答案:C

相关内容