后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为

题目

后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。

A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为


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参考答案和解析
答案:B
解析: 本题考查基金销售业务信息管理。后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合以下要求:(1)能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。(2)能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。(3)对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理,防止发生基金投资人盘后交易的行为。(4)具备交易清算、资金处理的功能,以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。(5)具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。
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  • 第1题:

    ( )主要用于对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。 A.信息管理平台 B.辅助式前台系统 C.后台管理系统 D.监管系统信息报送


    正确答案:C
    了解基金销售业务信息管理的内容。见教材第六章第六节,P156。

  • 第2题:

    对基金交易账户进行管理是属于( )的功能。

    A.前台业务系统
    B.中台查询系统
    C.后台管理系统
    D.应用系统的支持系统

    答案:A
    解析:
    前台业务系统应当具备以下五个方面的功能:①通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能;②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能;③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能;④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能;⑤为基金投资人提供服务的功能。 本题考察基金销售业务信息管理

  • 第3题:

    ( )主要是对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。


    A.后台管理系统 B.自助式前台系统
    C.辅助式前台系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统


    答案:A
    解析:
    后台管理系统主要是对前台业务系统 功能的数据支持和集中管理。

  • 第4题:

    证券投资基金销售业务信息管理平台不包括( )。

    A.前台业务系统

    B.后台管理系统

    C.后台业务系统

    D.应用系统的支持系统


    答案:C
    解析:证券投资基金销售业务信息管理平台,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

  • 第5题:

    下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是( )。

    A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
    B.后台管理系统直接面对基金投资人
    C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
    D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

    答案:B
    解析:
    B项,前台业务系统主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。