更多“依据《证券投资摧金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚 ”相关问题
  • 第1题:

    依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。

    A.检查
    B.调查取证
    C.限制交易
    D.刑事处罚

    答案:D
    解析:
    中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会

  • 第2题:

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )


    答案:对
    解析:
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查.发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第3题:

    ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
    ①发行人
    ②证券公司
    ③证券服务机构
    ④投资者

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案:B
    解析:
    考点:考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  • 第4题:

    责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()。

    A:刑事处罚
    B:自律措施
    C:纪律处分
    D:监管措施

    答案:D
    解析:
    《证券公司监督管理条例》规定的监管措施包括:①明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报连年度报告、月度报告和临时报告,②年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计,③公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整,④国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料,⑤监管机构可以采取定的方式,对证券公司进行现场检查,⑥对违法的机构和个人除责令其限期改正外,国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施,如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,⑦对证券公司进行临时接管,并进行全面核查等。

  • 第5题:

    ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
    ①发行人
    ②证券公司
    ③证券服务机构
    ④投资者

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案:B
    解析:
    考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条,①②③④都正确。