中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。A.没收违法所得 B.罚款 C.撤销基金从业资格 D.出具纪律处分决定书

题目
中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（ ）。

A.没收违法所得
B.罚款
C.撤销基金从业资格
D.出具纪律处分决定书
相似考题

1.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

2.对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。A.限制令B.整顿C.托管D.罚款

3.中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。A.检查 B.终止交易 C.调查取证 D.行政处罚

4.依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

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  • 第1题：

    (2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括（ ）。

    A.没收违法所得
    B.罚款
    C.强制整顿
    D.撤销相关业务许可

    答案：C
    解析：
    对于基金活动中存在的违法违规行为，中国证监会可以采取的行政处罚措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

  • 第2题：

    (2017年)针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以采取（ ）处理方式。
    Ⅰ 行政监管措施
    Ⅱ 移送司法机关
    Ⅲ 行政处罚
    Ⅳ 交由中国证券业协会采取自律管理措施

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取行政监管措施、行政处罚、移送司法机关以及交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施（故Ⅳ项错误）等处理方式。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第4题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第5题：

    对生效的草原行政处罚决定，当事人拒不履行的，作出行政处罚决定的机关可采取哪些措施？


    正确答案: 到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款。
    根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款。
    申请人民法院强制执行。

  • 第6题：

    何为客渡船超载？客渡船超载，海事管理机构可采取何种强制措施和给予何种行政处罚？


    正确答案:客渡船超载是指其载客人数超过证书限定的乘客定额。
    客渡船超载，由海事管理机构责令改正，处以2万元以上10万元以下的罚款，并可以对责任船员暂扣适任证书或者其它适任证件6个月以上直至吊销适任证书或者其它适任证件的处罚，并强制其下客。

  • 第7题：

    中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。

    • A、拘留
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、检查

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。
    A

    拘留

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。
    A

    司法机关采取的刑事处罚措施情况

    B

    司法机关采取的民事赔偿措施情况

    C

    证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

    D

    中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。

  • 第10题：

    问答题
    当事人逾期不履行行政处罚决定的，行政机关可采取什么措施？

    正确答案： 可采取的措施是：
    （1）到期不交纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
    （2）申请人民法院强制执行。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取（）等处理方式。Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.刑事处分Ⅳ.交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第13题：

    中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）

    A没收违法所得

    B罚款

    C撤销基金从业资格

    D出具纪律处分决定书

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（ ）
    Ⅰ.行政监管措施
    Ⅱ.行政处罚
    Ⅲ.行政诉讼
    Ⅳ.移送司法机关

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    处理方式：一）行政监管措施；二）行政处罚；三）移送司法机关

  • 第15题：

    以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。

    • A、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
    • B、涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
    • C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
    • D、中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施

    正确答案:A,C,D

  • 第16题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    • A、中央银行或财政部
    • B、中国证监会或证监局
    • C、中央银行或证监会
    • D、中国证监会或财政部

    正确答案:B

  • 第17题：

    当事人逾期不履行行政处罚决定的，行政机关可采取什么措施？


    正确答案: 可采取的措施是：
    （1）到期不交纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
    （2）申请人民法院强制执行。

  • 第18题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、调查取证

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    中国证监会有权采取下列（ ）监管措施。Ⅰ.检查Ⅱ.调查取证Ⅲ.限制交易Ⅳ.行政处罚
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会有权采取下列（ ）行政处罚措施。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销基金从业资格Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.责令停业
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
    A

    刑事处罚

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    调查取证


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第22题：

    单选题
    中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（  ）。
    A

    行政处罚

    B

    限制交易

    C

    调查取证

    D

    刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券市场禁入规定》，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚Ⅱ．共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ．中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券市场禁入规定》第六条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。第八条规定，共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。第九条规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。第十一条规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

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