根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
题目
B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
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第1题：
2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和( )有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
A、《基金管理条例》
B、《证券投资基金销售管理办法》
C、《私募投资基金监督管理暂行办法》
D、《公司法》
正确答案：C
解析：2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。
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第2题：
《证券投资基金销售管理办法》出台后，()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A.商业银行
B.证券公司
C.基金管理公司直销中心
D.证券咨询机构和专业基金销售公司
正确答案：D
考3;见基金销售教材P140 -
第3题：
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.《证券投资基金销售行为准则》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》答案：C解析：为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范 -
第4题：
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B:对不同申购金额投资者适用不同费率
C:采取抽奖、回扣方式销售基金
D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制答案：A,C,D解析：根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。 -
第5题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（ ）。A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
督
C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售答案：A,C,E解析：基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。 -
第6题：
下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督答案：B,E解析：代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 -
第7题：
基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
- A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
- B、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- C、《证券投资基金运作管理办法》
- D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
正确答案:B -
第8题：
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
- A、基金公司
- B、商业银行
- C、证券公司
- D、证券投资咨询机构
正确答案:A -
第9题：
单选题基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B《证券投资基金销售适用性指导意见》
C《证券投资基金运作管理办法》
D《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（ ）。[2015年3月真题]A相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
正确答案： D解析：
C项，基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 -
第11题：
多选题根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。A采取抽奖、回扣方式销售基金
B对不同申购金额投资者适用不同费率
C代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
D在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A①②③
B①②
C②③④
D①②③④
正确答案： B解析： -
第13题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。
A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督
C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责
D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售
E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
正确答案：ACE
基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍 -
第14题：
有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售适用性指导意见》
C.《证券投资机构内部控制指导意见》
D.《证券投资基金会计核算办法》
正确答案：D
考3;见销售基础教材P210 -
第15题：
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构描述中，错误的是（）。A:相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B:自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C:基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D:基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明答案：C解析：C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额 -
第16题：
()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A:《证券投资基金法》
B:《证券法》
C:《证券投资基金运作管理办法》
D:《证券投资基金销售管理办法》答案：D解析：在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。 -
第17题：
按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中，不可以申请基金代销业务资格的是( )。A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.信托公司
D.商业银行答案：C解析：2013年版的《证券投资基金销售管理办法》对基金销售业务资格申请实行注册制，将基金销售机构类型扩大至商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。 -
第18题：
按照《证券投资基金销售管理办法》，代销机构从事基金销售活动时，正确的做法是( )。A.采取送实物的方式销售基金
B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
C.采取抽奖的方式销售基金
D.擅自变更基金的发售日期答案：B解析：基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(3)以低于成本的销售费用销售基金。(4)承诺利用基金资产进行利益输送。(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。(6)挪用基金销售结算资金。(7)《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。(8)中国证券监督管理委员会规定禁止的其他情形。 -
第19题：
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）
- A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
- B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
- C、取得基金代销业务资格的证券公司
- D、证券交易所
正确答案:A,B,C -
第20题：
根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。
- A、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- B、《基金法》
- C、《基金销售管理办法》
- D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
正确答案:A -
第21题：
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。A相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
C基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查
正确答案： B解析：
基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 -
第22题：
单选题依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A《证券法》
B《证券投资基金法》
C《证券投资基金销售管理办法》
D《证券投资基金运作管理办法》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题2016年5月4日，根据《证券投资基金法》和（）有关规定，中国基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》。A《基金管理条例》
B《证券投资基金销售管理办法》
C《私募投资基金监督管理暂行办法》
D《公司法》
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题根据（）的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A《证券投资基金销售适用性指导意见》
B《基金法》
C《基金销售管理办法》
D《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
正确答案： B解析： 暂无解析