第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
既违反了法律,又违反了职业道德
既不违反法律,也不违反职业道德
只违反了法律,不违反职业道德
只违反职业道德,不违反法律
第8题:
基金经理利用职务优势,操纵其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股
研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理
基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置
投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品
第9题:
该基金经理利用该信息进行投资,不违反诚实守信职业道德要求
该基金经理将该消息告诉其他基金经理,违反了法规规定
该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息
该基金经理利用该信息进行投资,构成内幕交易
第10题:
守法合规
不得操纵市场
不得进行内幕交易
专业审慎
第11题:
某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理
某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理,并任命新的总经理
某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意
某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬
第12题:
研究员调研所获得的深度研究报告优先向该基金的基金经理推荐
在交易方面,给该基金提供优先的成交机会
任命投资总监兼任该基金的基金经理,与原基金经理共同管理该基金
其他基金通过同向、反向交易向该基金进行利益输送
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()
第19题:
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
该行为属于基于信息的操纵市场行为
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
该行为有误导市场参与者的意图
第20题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第21题:
用所管理的基金购买部分债券
马上拒绝,并上报公司
私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券
甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司
第22题:
该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
该行为有误导市场参与者的意图
该行为属于基于信息的操纵市场行为
该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
第23题:
违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律