关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施 B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标 C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统 D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议

题目
关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是 （ ）。

A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施
B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
相似考题

1.以下关于基金管理公司的表述中错误的是()。A.在整个基金的运作中起着核心作用B.注册资本应不低于1亿元人民币C.受托资产管理业务是最基本的一项业务D.召集基金份额持有人大会是基金管理公司的职责之一

2.关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责 B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险 C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案 D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

3.关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（）Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展Ⅳ、确保基金收益始终高于业绩比较基准AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。 Ⅰ．确定公司风险管理总体目标 Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略 Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见 Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
答案：A
解析：
A项是风险管理委员会的职能，而不是风险管理职能部门和岗位的职责。
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  • 第1题：

    基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（ ）。
    Ⅰ．执行公司的风险管理决策，拟定公司的风险管理制度
    Ⅱ．对风险进行定量和定性的评估
    Ⅲ．对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议
    Ⅳ．改进风险管理方法、技术和模型

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    风险管理职能部门或岗位的职责包括： 执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标；对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统；对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议；负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能；

  • 第2题：

    关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。

    A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
    B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
    C.董事会确定公司管理总体目标
    D.董事会批准公司基本风险管理制度

    答案：B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是：确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；审议公司风险管理报告；可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

  • 第3题：

    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）


    A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责

    B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

    C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

    答案：A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。
    A

    审议公司风险管理报告

    B

    制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度

    C

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    D

    向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告


    正确答案： C
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（  ）。
    A

    要求部门设置体现相互交叉的原则

    B

    强化内部监督稽核和风险管理系统

    C

    建立完善的岗位责任制度

    D

    建立严格的岗位分离制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（  ）。
    A

    针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案

    B

    审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系

    C

    最终批准公司风险管理的基本制度

    D

    识别并评估各项业务所涉及的重大风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是（  ）。
    A

    董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

    B

    董事会对风险管理的有效性承担直接责任

    C

    董事会确定公司风险管理总体目标

    D

    董事会批准公司基本风险管理制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（　　）。
    A

    专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

    B

    专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责

    C

    专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险

    D

    专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作


    正确答案： A
    解析：
    B项，专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行风险管理职责。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述错误的是（  ）。
    A

    有效维护公司股东及基金投资者利益

    B

    自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险

    C

    在风险最小化的前提下，确保基金投资人利益最大化

    D

    将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金公司各业务部门的职责有（ ）。Ⅰ.遵循公司风险管理政策，具体制定本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施Ⅱ.对本部门或业务单元的主要风险及时识别、评估、检讨、回顾，提出应对措施并实施Ⅲ.及时全面准确地将本部门的风险信息和监控情况向管理层和风险职能管理部门报告Ⅳ.配合和支持风险管理职能部门或岗位的工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    要求部门设置体现相互交叉的原则

    B

    强化内部监督稽核和风险管理系统

    C

    建立完善的岗位责任制度

    D

    建立严格的岗位分离制度


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括：①严格授权控制；②强化内部监督稽核控制；③建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；④严格控制基金财产财务风险；⑤建立完善的信息披露制度；⑥建立严格的信息技术系统管理制度；⑦建立科学严密的风险管理系统。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理公司的会计控制系统，以下表述错误的是（）。
    A

    基金会计和公司会计可以兼岗

    B

    调阅会计资料需要履行公司审批流程

    C

    需要监督的岗位不能一人独自操作全流程

    D

    基金管理公司应当建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的发生


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。

    A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
    B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
    C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
    D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略

    答案：B
    解析：
    基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制，建立部门和岗位之间的制衡机制，消除风险管理盲点，强化全员合规和风险控制。故B错误

  • 第14题：

    关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金管理人提升投入产出效应
    B.公司严格控制基金财产的财务风险
    C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
    D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

    答案：A
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第15题：

    企业应设立专职部门或确定相关职能部门履行全面风险管理的职责，下列选项中，关于风险管理职能部门的说法不正确的是（　）。

    A、负责研究提出全面风险管理工作报告
    B、负责研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告
    C、负责组织建立风险管理信息系统
    D、风险管理职能部门对风险管理委员会负责

    答案：D
    解析：
    风险管理职能部门对总经理或其委托的高级管理人员负责，选项D错误。选项ABC属于风险管理职能部门应该履行的职责。

  • 第16题：

    单选题
    （ ）对公司的风险管理承担独立评估、监控、检查和报告职责。
    A

    管理层

    B

    风险管理职能的委员会

    C

    风险管理职能部门或岗位

    D

    公司各业务部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    基金公司的（ ）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。
    A

    管理层

    B

    风险管理职能的委员会

    C

    风险管理职能部门或岗位

    D

    各业务部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于基金管理公司管理层应履行的风险管理职责，以下表述不正确的是（  ）。
    A

    组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    B

    制定公司基本风险管理制度

    C

    确定公司风险管理总体目标

    D

    组织实施风险解决方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。
    A

    董事会对风险管理的有效性承担最终责任

    B

    风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

    C

    督察长对风险管理的有效性承担最终责任

    D

    管理层对风险管理的有效性承担最终责任


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，委员会对管理层负责，协助管理层履行职责。在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

  • 第20题：

    单选题
    关于基金公司风险管理部门的职责和工作，以下表述错误的是（　　）。
    A

    向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作

    B

    对新基金产品的设计进行独立的评估和风险测算，并提出风险防范和控制建议

    C

    与业务部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评估指标

    D

    改进信用风险管理模型，对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估


    正确答案： A
    解析：
    投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括市场风险，流动性风险和信用风险，主要责任人是投资部门，但并不是由投资总监分管投资风险管理工作，公司管理层组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作。

  • 第21题：

    单选题
    在风险管理责任的划分上，（ ）是其部门风险管理的第一责任人，（ ）是相应投资组合风险管理的第一责任人。
    A

    基金经理：风险管理职能部门或岗位负责人

    B

    基金经理：各业务部门负责人

    C

    风险管理职能部门或岗位负责人；基金经理

    D

    各业务部门负责人；基金经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（　　）。
    A

    私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第23题：

    单选题
    风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担（）职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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