(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金 B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金 C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议 D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

题目
(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金
B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金
C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议
D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务
相似考题

1.关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是( )。A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户

2.下列关于开放式基金代销渠道的特点说法有误的是（ ）。 A．对客户的控制力强，容易发现产品的不足 B．商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 C．客户可得到独立的顾问服务 D．代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本

3.基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议。( )A．正确B．错误

4.对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查D.以上都正确

更多“(2017年)下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金销售方式中代销的说法错误的是( )。

    A、代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

    B、代销渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系

    C、代销机构是有业绩才有佣金，但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本

    D、代销方式对客户控制力较强


    答案：D
    解析：本题考查销售方式。通过直销方式进行基金销售往往对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务方面的不足，易于建立双向持久的联系，提高忠诚度;代销渠道则有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。

  • 第2题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。

    A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责

    D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售

    E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售


    正确答案：ACE
    基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍

  • 第3题：

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是( )。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上说法都正确


    答案：D
    解析：基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第4题：

    (2016年)关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（）。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

    答案：B
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第5题：

    (2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
    B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
    C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
    D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第6题：

    股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
    Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
    Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
    Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
    Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署书面协议，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第7题：

    下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：B,E
    解析：
    代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第8题：

    关于“基金转换”的说法正确的是（）。

    • A、基金转换可在非基金开放日处理
    • B、基金转换的基金必须处在开放日
    • C、被转换基金必须是同一代销机构销售的基金
    • D、被转换基金必须是同一代销机构的同一TA账户的基金

    正确答案:B,D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（　　）。
    A

    直销方式仅销售一家基金公司的产品

    B

    代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

    C

    代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

    D

    代销机构的营业网点数量众多，受众范围广


    正确答案： C
    解析：
    C项，在销售人员方面，直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。而代销方式下，代销机构则通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）
    A

    对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B

    QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记

    C

    T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D

    T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案： D
    解析： 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人对基金代销机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（　　）。
    A

    了解该基金代销机构的内部控制情况，账户管理制度

    B

    了解该基金代销机构销售人员能力和持续营销能力

    C

    了解该基金代销机构的盈利状况和盈利能力

    D

    了解该基金代销机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第12题：

    多选题
    关于“基金转换”的说法正确的是（）。
    A

    基金转换可在非基金开放日处理

    B

    基金转换的基金必须处在开放日

    C

    被转换基金必须是同一代销机构销售的基金

    D

    被转换基金必须是同一代销机构的同一TA账户的基金


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。

    A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B.QDII一般是T+1日登记，而QFII基金则一般是T+2日登记

    C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案：B

    对于不一样的基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金一般是T+1日登记，而QDII基金则一般是T+2日登记。

  • 第14题：

    下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。

    A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    B.QDI1通常是T+1日登记，而QFI1基金则通常是T+2日登记

    C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

    D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


    正确答案：B
    B[解析]对于不同基金品种。份额登记时问可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

  • 第15题：

    关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

    A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查


    【答案】B

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
    B.基金销售机构属于基金市场的服务机构
    C.律师事务所属于基金市场的服务机构
    D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

  • 第17题：

    (2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。

    A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
    B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
    C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
    D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务

    答案：C
    解析：
    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售。同时，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第18题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第19题：

    下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。

    • A、基金管理公司
    • B、基金托管公司
    • C、基金代销机构
    • D、以上均可

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金销售方式的说法中，哪一项说法是错误的？（）。
    A

    在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖

    B

    直销方式仅销售一家基金公司的产品

    C

    基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付业务

    D

    代销机构往往仅销售一家基金公司的产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于LOF份额的认购，下列说法中错误的是（）。
    A

    LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部

    B

    LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点

    C

    LOF份额认购方式为场内认购和场外认购

    D

    LOF的场内认购需具有沪、深证券账户


    正确答案： A
    解析： 场内认购需具有深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于委托募集的说法错误的是（）。
    A

    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    B

    委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

    C

    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

    D

    委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序


    正确答案： C
    解析：

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