第1题:
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述,错误的是( )。
A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序,核查基金投资人的投资资格,切实履行反洗钱等法律义务
B、对已经购买了基金产品的基金投资人,基金销售机构不需要再进行调查和评价
C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价
D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
在基金投资人申(认)购、转换、转托管的基金产品风险等级()基金投资人风险承受能力等级时,营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。
第8题:
基金投资人在选择基金产品时,选择了超过自身风险承受能力的基金产品时,销售人员应()。
第9题:
《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。
第10题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
募集期间对认购费打折
根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
进行基金投资人风险承受能力调查
介绍投资人想要了解的基金产品情况
第12题:
拒绝销售
更改风险承受能力评估结果后,向投资人出售基金产品
直接销售
要求投资人签署意愿声明,并在信息管理平台上记录投资人确认的信息
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人()进行。
第19题:
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
第20题:
关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是()。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
超越
等于
低于
第23题:
匹配
不匹配
合格
不合格
第24题:
根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品
禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品
把合适的产品卖给合适的基金投资人
降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险